Aktualisiert 16/09/2024
In Kraft seit 11/04/2013

Fassung vom: 12/02/2024
Referenzstellen (70)
23/01/2024
Änderung: Delegierte Verordnung 2024/382 veröffentlicht im ABl.
02/08/2021
Änderung: Delegierte Verordnung 2021/1255 veröffentlicht im ABl.
30/10/2018
Änderung: Delegierte Verordnung 2018/1618 veröffentlicht im ABl.
22/03/2013
Delegierte Verordnung 231/2013 veröffentlicht im ABl.
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AIFMD ToolDelegierte Verordnung 231/2013

Delegierte Verordnung 231/2013

Delegierte Verordnung (EU) Nr. 231/2013 der Kommission vom 19. Dezember 2012 zur Ergänzung der Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf Ausnahmen, die Bedingungen für die Ausübung der Tätigkeit, Verwahrstellen, Hebelfinanzierung, Transparenz und Beaufsichtigung (Text von Bedeutung für den EWR)

Erwägungsgründe
Artikel 16 - Allgemeine Pflichten der zuständigen BehördenArtikel 17 - Pflicht, im besten Interesse des AIF oder der Anleger des AIF und der Integrität des Marktes zu handeln Artikel 18 - Gebotene Sorgfalt Q&AArtikel 19 - Gebotene Sorgfalt bei Anlagen in eingeschränkt liquide Vermögenswerte Artikel 20 - Gebotene Sorgfalt bei der Auswahl und Bestellung von Gegenparteien und PrimebrokernArtikel 21 - Ehrlichkeit, Redlichkeit und gebotene SachkenntnisArtikel 22 - Ressourcen GLArtikel 23 - Faire Behandlung der AIF-AnlegerArtikel 24 - Anreize Artikel 25 - Wirkungsvoller Einsatz von Ressourcen und Verfahren — Bearbeitung von AufträgenArtikel 26 - Mitteilungspflichten in Bezug auf die Ausführung von Zeichnungs- und RücknahmeaufträgenArtikel 27 - Ausführung von Handelsentscheidungen für den verwalteten AIF Artikel 28 - Platzierung von AIF-Handelsaufträgen bei anderen Ausführungseinrichtungen Artikel 29 - Zusammenlegung und Zuweisung von Handelsaufträgen
Artikel 30 - Arten von InteressenkonfliktenArtikel 31 - Grundsätze für den Umgang mit Interessenkonflikten Artikel 32 - Interessenkonflikte im Zusammenhang mit der Rücknahme von AnlagenArtikel 33 - Verfahren und Maßnahmen zur Prävention und Steuerung von InteressenkonfliktenArtikel 34 - Steuerung von InteressenkonfliktenArtikel 35 - Überwachung von InteressenkonfliktenArtikel 36 - Offenlegung von InteressenkonfliktenArtikel 37 - Strategien für die Ausübung von Stimmrechten
Artikel 57 - Allgemeine Anforderungen GLArtikel 58 - Elektronische Datenverarbeitung GLArtikel 59 - Rechnungslegungsverfahren Artikel 60 - Kontrolle durch das Leitungsgremium, die Geschäftsleitung und die Aufsichtsfunktion Artikel 61 - Ständige Compliance-Funktion Artikel 62 - Ständige Innenrevisionsfunktion Artikel 63 - Persönliche Geschäfte Artikel 64 - Aufzeichnung von Portfoliogeschäften Artikel 65 - Aufzeichnung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen Artikel 66 - Aufzeichnungspflichten
Artikel 67 - Grundsätze und Verfahren für die Bewertung von Vermögenswerten des AIF Artikel 68 - Verwendung von Modellen zur Bewertung von VermögenswertenArtikel 69 - Kohärente Anwendung der Bewertungsgrundsätze und -verfahrenArtikel 70 - Regelmäßige Überprüfung der Bewertungsgrundsätze und -verfahrenArtikel 71 - Überprüfung des Werts der einzelnen Vermögenswerte Artikel 72 - Berechnung des Nettoinventarwerts je Anteil Q&AArtikel 73 - Berufliche Garantien Q&AArtikel 74 - Häufigkeit der Bewertung von Vermögenswerten offener AIF
Artikel 75 - Allgemeine Grundsätze Q&AGLArtikel 76 - Objektive Gründe für die Übertragung Q&AGLArtikel 77 - Merkmale des Beauftragten Q&AGLArtikel 78 - Übertragung der Portfolioverwaltung oder des Risikomanagements Q&AArtikel 79 - Wirksame Beaufsichtigung Q&AGLArtikel 80 - Interessenkonflikte Q&AArtikel 81 - Zustimmung zur Unterbeauftragung und Mitteilung der Unterbeauftragung Q&AGLArtikel 82 - Briefkastenfirmen und nicht mehr als Verwalter eines AIF zu betrachtende AIFM Q&AGL
Artikel 85 - Bargeldüberwachung — allgemeine Anforderungen Q&AArtikel 86 - Überwachung der Cashflows des AIF Q&AArtikel 87 - Pflichten im Zusammenhang mit Zeichnungen Q&AArtikel 88 - Zu verwahrende Finanzinstrumente Q&AArtikel 89 - Verwahrpflichten im Zusammenhang mit verwahrten Vermögenswerten Q&AArtikel 90 - Verwahrpflichten im Zusammenhang mit der Überprüfung der Eigentumsverhältnisse und der Aufzeichnungspflicht Q&AArtikel 91 - Berichtspflichten von Primebrokern Q&AArtikel 92 - Aufsichtspflichten — allgemeine Anforderungen GLArtikel 93 - Pflichten bezüglich Zeichnung und Rücknahme Artikel 94 - Pflichten im Zusammenhang mit der Bewertung von Anteilen Artikel 95 - Pflichten hinsichtlich der Ausführung von Anweisungen des AIFM Q&AGLArtikel 96 - Pflichten hinsichtlich der zeitnahen Abwicklung von Transaktionen Artikel 97 - Pflichten hinsichtlich der Ertragsausschüttung des AIF Artikel 98 - Sorgfaltspflichten Q&AGLArtikel 99 - Trennungspflicht GL
Artikel 103 - Grundsätze für den Jahresbericht Q&AArtikel 104 - Inhalt und Form der Bilanz oder der Vermögens- und Verbindlichkeitenübersicht und der Aufstellung der Erträge und AufwendungenArtikel 105 - Bericht über die Tätigkeiten im abgelaufenen GeschäftsjahrArtikel 106 - Wesentliche ÄnderungenArtikel 107 - Offenlegung der Vergütung Q&AArtikel 108 - Regelmäßige Informationspflichten gegenüber den Anlegern Q&AArtikel 109 - Reguläre Informationspflichten gegenüber den Anlegern Q&AArtikel 110 - Informationspflichten gegenüber den zuständigen Behörden Q&AArtikel 111 - Einsatz von Hebelfinanzierungen in beträchtlichem Umfang Q&A
ANHANG I Q&AANHANG II Q&AANHANG IIIANHANG IV Q&A