Muster für die Hauptmerkmale der Kapitalinstrumente (1)

1

Emittent

2

Einheitliche Kennung (z. B. CUSIP, ISIN oder Bloomberg-Kennung für Privatplatzierung)

3

Für das Instrument geltendes Recht

Aufsichtsrechtliche Behandlung

4

CRR-Übergangsregelungen

5

CRR-Regelungen nach der Übergangszeit

6

Anrechenbar auf Solo-/Konzern-/Solo- und Konzernebene

7

Instrumenttyp (Typen von jedem Land zu spezifizieren)

8

Auf aufsichtsrechtliche Eigenmittel anrechenbarer Betrag (Währung in Millionen, Stand letzter Meldestichtag)

9

Nennwert des Instruments

9a

Ausgabepreis

9b

Tilgungspreis

10

Rechnungslegungsklassifikation

11

Ursprüngliches Ausgabedatum

12

Unbefristet oder mit Verfalltermin

13

Ursprünglicher Fälligkeitstermin

14

Durch Emittenten kündbar mit vorheriger Zustimmung der Aufsicht

15

Wählbarer Kündigungstermin, bedingte Kündigungstermine und Tilgungsbetrag

16

Spätere Kündigungstermine, wenn anwendbar

Coupons / Dividenden

17

Feste oder variable Dividenden-/Couponzahlungen

18

Nominalcoupon und etwaiger Referenzindex

19

Bestehen eines „Dividenden-Stopps“

20a

Vollständig diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (zeitlich)

20b

Vollständig diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (in Bezug auf den Betrag)

21

Bestehen einer Kostenanstiegsklausel oder eines anderen Tilgungsanreizes

22

Nicht kumulativ oder kumulativ

23

Wandelbar oder nicht wandelbar

24

Wenn wandelbar: Auslöser für die Wandlung

25

Wenn wandelbar: ganz oder teilweise

26

Wenn wandelbar: Wandlungsrate

27

Wenn wandelbar: Wandlung obligatorisch oder fakultativ

28

Wenn wandelbar: Typ des Instruments, in das gewandelt wird

29

Wenn wandelbar: Emittent des Instruments, in das gewandelt wird

30

Herabschreibungsmerkmale

31

Bei Herabschreibung: Auslöser für die Herabschreibung

32

Bei Herabschreibung: ganz oder teilweise

33

Bei Herabschreibung: dauerhaft oder vorübergehend

34

Bei vorübergehender Herabschreibung: Mechanismus der Wiederzuschreibung

35

Position in der Rangfolge im Liquidationsfall (das jeweils ranghöhere Instrument nennen)

36

Unvorschriftsmäßige Merkmale der gewandelten Instrumente

37

Ggf. unvorschriftsmäßige Merkmale nennen

(1) Ist ein Feld nicht anwendbar, bitte „k.A.“ angeben.