ANHANG I
MELDEBÖGEN FÜR DIE ABWICKLUNGSPLANUNG
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Meldebogennummer |
Meldebogencode |
Bezeichnung des Meldebogens bzw. der Meldebogengruppe |
Kurzbezeichnung |
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INFORMATIONEN ÜBER UNTERNEHMEN, GRUPPENSTRUKTUR UND VERFLECHTUNGEN |
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1 |
Z 01.00 |
Organisationsstruktur |
ORG |
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ANGABEN ZU BILANZIELLEN UND AUSSERBILANZIELLEN POSTEN |
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2 |
Z 02.00 |
Struktur der Verbindlichkeiten |
LIAB |
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3 |
Z 03.00 |
Eigenmittelanforderungen |
OWN |
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4 |
Z 04.00 |
Finanzielle Verflechtungen innerhalb der Gruppe |
IFC |
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5,1 |
Z 05.01 |
Verbindlichkeiten gegenüber wichtigen Gegenparteien |
MCP 1 |
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5,2 |
Z 05.02 |
Außerbilanzielle Posten von wichtigen Gegenparteien |
MCP 2 |
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6 |
Z 06.00 |
Einlagenversicherung |
DIS |
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KERNGESCHÄFTSBEREICHE, KRITISCHE FUNKTIONEN UND INFORMATIONSSYSTEME SOWIE FINANZMARKTINFRASTRUKTUREN |
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Kritische Funktionen und Kerngeschäftsbereiche |
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7,1 |
Z 07.01 |
Wesentlichkeit der wirtschaftlichen Funktionen |
FUNC 1 |
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7,2 |
Z 07.02 |
Kritische Funktionen nach Rechtsträgern |
FUNC 2 |
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7,3 |
Z 07.03 |
Kerngeschäftsbereiche nach Rechtsträgern |
FUNC 3 |
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7,4 |
Z 07.04 |
Kritische Funktionen in den Kerngeschäftsbereichen |
FUNC 4 |
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8 |
Z 08.00 |
Kritische Dienstleistungen |
SERV |
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FMI-Dienstleistungen – Anbieter und Nutzer |
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9 |
Z 09.00 |
FMI-Dienstleistungen – Anbieter und Nutzer – Zuordnung zu kritischen Funktionen (FMI) |
FMI 1 |
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Informationssysteme |
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10,1 |
Z 10.01 |
Kritische Informationssysteme (Allgemeine Angaben) |
CIS 1 |
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10,2 |
Z 10.02 |
Zuordnung der Informationssysteme |
CIS 2 |
Z 01.00 – Organisationsstruktur (ORG)
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Rechtsträger |
Unmittelbares Mutterunternehmen |
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Name |
Code |
Unternehmenskennung (LEI) |
Art des Unternehmens |
Land |
Teil des aufsichtlichen Konsolidierungskreises |
Ausnahme nach Artikel 7 CRR |
Ausnahme nach Artikel 10 CRR |
Summe der Vermögenswerte |
Gesamtrisiko-betrag |
Gesamtrisikoposition für die Verschuldungsquote |
Rechnungslegungs-standard |
Anteil am konsolidierten Vermögen |
Anteil am konsolidierten Gesamtrisikobetrag |
Anteil an der konsolidierten Gesamtrisikoposition für die Verschuldungsquote |
Name |
Code |
Unternehmenskennung (LEI) |
Aktienkapital |
Stimmrechte im Unternehmen |
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0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
0130 |
0140 |
0150 |
0160 |
0170 |
0180 |
0190 |
0200 |
0210 |
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Z 02.00 – Struktur der Verbindlichkeiten (LIAB)
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Gegenpartei |
GESAMT |
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Haushalte |
Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (KMU) |
Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (keine KMU) |
Kreditinstitute |
Sonstige finanzielle Kapitalgesellschaften |
Staaten und Zentralbanken |
An einem Handelsplatz notiertes Instrument, Eigentümer unbekannt |
Nicht an einem Handelsplatz notiertes Instrument, Eigentümer unbekannt |
davon: gruppenintern |
davon: Verbindlichkeiten, die dem Recht eines Drittlandes unterliegen (ausgenommen gruppeninterne) |
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Zeile |
Posten |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
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0100 |
VOM BAIL-IN AUSGESCHLOSSENE VERBINDLICHKEITEN |
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0110 |
Gedeckte Einlagen |
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0120 |
Besicherte Verbindlichkeiten – besicherter Anteil |
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0130 |
Kundenverbindlichkeiten, sofern im Insolvenzfall geschützt |
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0140 |
Treuhandverbindlichkeiten, sofern im Insolvenzfall geschützt |
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0150 |
Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten < 7 Tage |
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0161 |
Verbindlichkeiten gegenüber Systemen oder Systembetreibern und CCP < 7 Tage |
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0170 |
Verbindlichkeiten gegenüber Beschäftigten |
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0180 |
Verbindlichkeiten, die für den alltäglichen Geschäftsbetrieb von wesentlicher Bedeutung sind |
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0190 |
Verbindlichkeiten gegenüber Steuer- und Sozialversicherungsbehörden, sofern vorrangig |
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0200 |
Verbindlichkeiten gegenüber Einlagensicherungssystemen |
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0210 |
Verbindlichkeiten gegenüber anderen Unternehmen der Abwicklungsgruppe |
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0300 |
NICHT VOM BAIL-IN AUSGESCHLOSSENE VERBINDLICHKEITEN |
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0310 |
Nicht gedeckte vorrangige Einlagen |
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0311 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
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0312 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
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0313 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
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0314 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
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0320 |
Nicht gedeckte nicht vorrangige Einlagen |
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0321 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
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0322 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
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0323 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
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0324 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
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0330 |
In der Bilanz ausgewiesene Verbindlichkeiten aus Derivaten |
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0331 |
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung von vertraglichen Saldierungssätzen nach Marktwert-Anpassungen und vor der Verrechnung mit Sicherheiten |
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0332 |
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung von vertraglichen Saldierungssätzen nach Marktwert-Anpassungen und nach der Verrechnung mit Sicherheiten |
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0333 |
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung von vertraglichen Saldierungssätzen nach Marktwert-Anpassungen und nach der Verrechnung mit Sicherheiten und unter Berücksichtigung der geschätzten Close-Out-Beträge |
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0334 |
Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung aufsichtlicher Saldierungsregeln |
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0340 |
Besicherte Verbindlichkeiten, für die keine Sicherheit gestellt wurde |
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0341 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
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0342 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
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0343 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
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0344 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
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0350 |
Strukturierte Schuldtitel |
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0351 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
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0352 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
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0353 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
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0354 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
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0360 |
Vorrangige unbesicherte Verbindlichkeiten |
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0361 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
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0362 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
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0363 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
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0364 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
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0365 |
Vorrangige nicht bevorrechtigte Verbindlichkeiten |
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0366 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
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0367 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
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0368 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
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0369 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
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0370 |
Nicht zu den Eigenmitteln gehörende nachrangige Verbindlichkeiten |
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0371 |
davon: Restlaufzeit <= 1 Monat |
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0372 |
davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr |
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0373 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
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0374 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
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0380 |
Sonstige auf die MREL anrechenbare Verbindlichkeiten |
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0381 |
davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre |
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0382 |
davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre |
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0390 |
Nichtfinanzielle Verbindlichkeiten |
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0400 |
Sonstige Verbindlichkeiten |
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0500 |
EIGENMITTEL |
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0510 |
Hartes Kernkapital (CET1) |
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0511 |
davon: Kapitalinstrumente/Aktienkapital |
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0512 |
davon: Instrumente, die Stammaktien gleichrangig sind |
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0520 |
Zusätzliches Kernkapital |
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0521 |
davon: (Teil der) zu den Eigenmitteln gehörenden nachrangigen Verbindlichkeiten |
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0530 |
Ergänzungskapital |
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0531 |
davon: (Teil der) zu den Eigenmitteln gehörenden nachrangigen Verbindlichkeiten |
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0600 |
GESAMTE VERBINDLICHKEITEN UND EIGENMITTEL EINSCHLIESSLICH DERIVATEVERBINDLICHKEITEN |
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Z 03.00 — Eigenmittelanforderungen (OWN)
|
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|
Betrag oder Prozentsatz |
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0010 |
||
|
0100 |
GESAMTRISIKOBETRAG |
|
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0110 |
Anteil am konsolidierten Gesamtrisikobetrag |
|
|
0120 |
Gesamtrisikopositionsmessgröße |
|
|
|
ANFORDERUNGEN BEZÜGLICH DES ANFANGSKAPITALS UND DER VERSCHULDUNGSQUOTE |
|
|
0210 |
Anfangskapital |
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|
0220 |
Verschuldungsquote |
|
|
0300 |
SREP-GESAMTKAPITALANFORDERUNG (TSCR) |
|
|
0310 |
TSCR: in Form von hartem Kernkapital |
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0320 |
TSCR: in Form von Kernkapital |
|
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0400 |
KOMBINIERTE KAPITALPUFFERANFORDERUNGEN |
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0410 |
Kapitalerhaltungspuffer |
|
|
0420 |
Kapitalerhaltungspuffer aufgrund von Makroaufsichtsrisiken oder Systemrisiken auf Ebene eines Mitgliedstaats |
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0430 |
Institutsspezifischer antizyklischer Kapitalpuffer |
|
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0440 |
Systemrisikopuffer |
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0450 |
Puffer für global systemrelevante Institute |
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0460 |
Puffer für sonstige systemrelevante Institute |
|
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0500 |
Gesamtkapitalanforderung (OCR) |
|
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0510 |
OCR: in Form von hartem Kernkapital |
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0520 |
OCR: in Form von Kernkapital |
|
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0600 |
OCR und Eigenmittelzielkennziffer (P2G) |
|
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0610 |
OCR und P2G: in Form von hartem Kernkapital |
|
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0620 |
OCR und P2G: in Form von Kernkapital |
|
Z 04.00 – Finanzielle Verflechtungen innerhalb der Gruppe (IFC)
|
Emittent oder Garantienehmer |
Gläubiger, Inhaber oder Garantiegeber |
Finanzielle Verflechtungen |
|||||
|
Name des Unternehmens |
Code |
Name des Unternehmens |
Code |
Art |
Ausstehender Betrag |
||
|
|
davon: dem Recht eines Drittlands unterliegende Beträge |
davon: auf die MREL anrechenbar |
|||||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
|
|
|
|
|
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|
|
|
Z 05.01 – Verbindlichkeiten gegenüber wichtigen Gegenparteien (MCP 1)
|
Gegenpartei |
Art |
Ausstehender Betrag |
||||
|
Name des Unternehmens |
Code |
Gruppe oder Einzelunternehmen |
Land |
Sektor |
||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 05.02 – Außerbilanzielle Posten von wichtigen Gegenparteien (MCP 2)
|
Gegenpartei |
Art |
Betrag |
||||
|
Name des Unternehmens |
Code |
Gruppe oder Einzelunternehmen |
Land |
Sektor |
||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Z 06.00 – Einlagenversicherung (DIS).
|
Rechtsträger |
Mitgliedschaft in einem Einlagensicherungssystem |
Instituts-bezogenes Sicherungssystem |
Zusätzlicher Schutz im Rahmen eines vertraglichen Systems |
||
|
Name des Unternehmens |
Code |
Einlagensicherungssystem |
Gedeckte Einlagen |
||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
Z 07.01 - Wesentlichkeit der wirtschaftlichen Funktionen (FUNC 1)
|
Land |
|
|
|||||||
|
|
|||||||||
|
Zeile |
Wirtschaftliche Funktionen |
Quantitative Daten |
Wesentlichkeit |
||||||
|
ID |
Wirtschaftliche Funktion |
Beschreibung der wirtschaftlichen Funktion |
Marktanteil |
Geldbetrag |
Zahlenangaben |
Marktauswirkungen |
Substituierbarkeit |
Kritische Funktion |
|
|
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
|
|
|
1 |
Einlagengeschäft |
|||||||
|
0010 |
1,1 |
Haushalte |
|
|
|
|
|
|
|
|
0020 |
1,2 |
Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (KMU) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0030 |
1,3 |
Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (keine KMU) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0040 |
1,4 |
Sektor Staat |
|
|
|
|
|
|
|
|
0050 |
1,5 |
Andere Sektoren / Gegenparteien (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0060 |
1,6 |
Andere Sektoren / Gegenparteien (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0070 |
1,7 |
Andere Sektoren / Gegenparteien (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Kreditvergabe |
|||||||
|
0080 |
2,1 |
Haushalte – Wohnungsbaukredite |
|
|
|
|
|
|
|
|
0090 |
2,2 |
Haushalte – Sonstige Kredite |
|
|
|
|
|
|
|
|
0100 |
2,3 |
Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (KMU) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0110 |
2,4 |
Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (keine KMU) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0120 |
2,5 |
Sektor Staat |
|
|
|
|
|
|
|
|
0130 |
2,6 |
Andere Sektoren / Gegenparteien (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0140 |
2,7 |
Andere Sektoren / Gegenparteien (2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
0150 |
2,8 |
Andere Sektoren / Gegenparteien (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
Zahlungs-, Bargeld-, Abwicklungs-, Clearing- und Verwahrungsdienste |
|||||||
|
0160 |
3,1 |
Zahlungsdienste für MFI |
|
|
|
|
|
|
|
|
0170 |
3,2 |
Zahlungsdienste für Nicht-MFI |
|
|
|
|
|
|
|
|
0180 |
3,3 |
Bargelddienstleistungen |
|
|
|
|
|
|
|
|
0190 |
3,4 |
Wertpapierabrechnungsdienstleistungen |
|
|
|
|
|
|
|
|
0200 |
3,5 |
CCP-Clearingdienste |
|
|
|
|
|
|
|
|
0210 |
3,6 |
Verwahrungsdienste |
|
|
|
|
|
|
|
|
0220 |
3,7 |
Sonstige Dienstleistungen / Tätigkeiten / Funktionen (1) |
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0230 |
3,8 |
Sonstige Dienstleistungen / Tätigkeiten / Funktionen (2) |
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0240 |
3,9 |
Sonstige Dienstleistungen / Tätigkeiten / Funktionen (3) |
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4 |
Kapitalmärkte |
|||||||
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0250 |
4,1 |
Zu Handelszwecken gehaltene Derivate (OTC) |
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0260 |
4,2 |
Zu Handelszwecken gehaltene Derivate (Nicht-OTC) |
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0270 |
4,3 |
Sekundärmärkte / Handel (nur zu Handelszwecken gehaltene Instrumente) |
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0280 |
4,4 |
Primärmarkt / Übernahme |
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0290 |
4,5 |
Sonstige Dienstleistungen / Tätigkeiten / Funktionen (1) |
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0300 |
4,6 |
Sonstige Dienstleistungen / Tätigkeiten / Funktionen (2) |
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0310 |
4,7 |
Sonstige Dienstleistungen / Tätigkeiten / Funktionen (3) |
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5 |
Großvolumige Finanzierungen |
|||||||
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0320 |
5,1 |
Kreditaufnahme |
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0330 |
5,2 |
Derivate (Vermögenswerte) |
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0340 |
5,3 |
Kreditvergabe |
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0350 |
5,4 |
Derivate (Verbindlichkeiten) |
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0360 |
5,5 |
Sonstige Produktarten (1) |
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0370 |
5,6 |
Sonstige Produktarten (2) |
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0380 |
5.7 |
Sonstige Produktarten (3) |
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Z 07.02 – Kritische Funktionen nach Rechtsträgern (FUNC 2)
|
Kritische Funktionen |
Rechtsträger |
Beitrag als Geldbetrag |
||
|
Land |
ID |
Name des Unternehmens |
Code |
Geldbetrag |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
|
|
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|
Z 07.03 – Kerngeschäftsbereiche nach Rechtsträgern (FUNC 3)
|
Kerngeschäftsbereich |
Rechtsträger |
|||
|
Kerngeschäftsbereich |
ID des Geschäftsbereichs |
Beschreibung |
Name des Unternehmens |
Code |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
|
|
|
|
|
|
Z 07.04 - Kritische Funktionen in den Kerngeschäftsbereichen (FUNC 4)
|
Kritische Funktionen |
Kerngeschäftsbereich |
||
|
Land |
ID der Funktion |
Kerngeschäftsbereich |
ID des Geschäftsbereichs |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
|
|
|
|
|
Z 08.00 – Kritische Dienstleistungen (SERV)
|
Identifikator |
Art der Dienstleistung |
Dienstleistungsempfänger |
Dienstleister |
Kritische Funktion |
Geschätzte Substituierbarkeitsfrist |
Geschätzte Frist für den Zugang zu den Vertragsinformationen |
Anwendbares Recht |
Abwicklungseignung des Vertrags |
||||
|
Name des Unternehmens |
Code |
Name des Unternehmens |
Code |
Unternehmen der Gruppe |
Land |
ID |
||||||
|
0005 |
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
|
|
|
|
|
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|
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|
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|
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|
|
Z 09.00 – FMI-Dienstleistungen – Anbieter und Nutzer – Zuordnung zu kritischen Funktionen (FMI);
|
Nutzer |
Kritische Funktion |
Anbieter |
Anwendbares Recht |
||||||||
|
Name des Unternehmens |
Code |
Land |
ID |
Finanzmarktinfrastruktur (FMI) |
Art der Beteiligung |
Finanzmittler |
Beschreibung der Dienstleistung |
||||
|
Art des Systems |
Name |
Code der FMI |
Name |
Code |
|||||||
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
0070 |
0080 |
0090 |
0100 |
0110 |
0120 |
|
|
|
|
|
|
|
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|
Z 10.01 -Kritische Informationssysteme (Allgemeine Angaben) (CIS 1)
|
Kritisches Informationssystem |
Für das System verantwortliches Unternehmen der Gruppe |
||||
|
ID-Code des Systems |
Name des Systems |
Art des Systems |
Beschreibung |
Name des Unternehmens |
Code |
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
|
|
|
|
|
Z 10.02 - Zuordnung der Informationssysteme (CIS 2)
|
System ID-Code des Systems |
Das System nutzendes Unternehmen der Gruppe |
Kritische Dienstleistung |
Kritische Funktion |
||
|
Name des Unternehmens |
Code |
Identifikator |
Land |
ID |
|
|
0010 |
0020 |
0030 |
0040 |
0050 |
0060 |
|
|
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