ANHANG 6
MELDEBÖGEN ZUR OFFENLEGUNG DER EIGENMITTEL
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OFFENLEGUNG DER WERTPAPIERFIRMEN |
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Meldebogennummer |
Meldebogencode |
Bezeichnung |
Rechtlicher Bezug |
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EIGENMITTEL |
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1 |
I CC1 |
ZUSAMMENSETZUNG DER AUFSICHTSRECHTLICHEN EIGENMITTEL |
Art. 49 Abs. 1 Buchst. c |
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2 |
I CC2 |
ABSTIMMUNG DER EIGENMITTEL MIT DEN GEPRÜFTEN BILANZEN |
Art. 49 Abs. 1 Buchst. a |
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3 |
I CCA |
Hauptmerkmale der Eigenmittel |
Art. 49 Abs. 1 Buchst. b |
Meldebogen EU IF CC1.01 – Zusammensetzung der aufsichtsrechtlichen Eigenmittel (Wertpapierfirmen, weder klein und noch nicht verflochten sind)
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a) |
b) |
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Beträge |
Quelle auf Grundlage von Referenznummern/-buchstaben der in den geprüften Abschlüssen enthaltenen Bilanz |
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Hartes Kernkapital (CET1): Instrumente und Rücklagen |
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1 |
EIGENMITTEL |
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2 |
KERNKAPITAL (T1) |
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3 |
HARTES KERNKAPITAL (CET1) |
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4 |
Voll eingezahlte Kapitalinstrumente |
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5 |
Agio |
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6 |
Einbehaltene Gewinne |
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7 |
Kumuliertes sonstiges Ergebnis |
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8 |
Sonstige Rücklagen |
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9 |
Zum harten Kernkapital zählende Minderheitsbeteiligungen (Minority interest) |
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10 |
Abzugs- und Korrekturposten aufgrund von Anpassungen des harten Kernkapitals (Prudential Filters) |
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11 |
Sonstige Fonds |
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12 |
(-) GESAMTABZÜGE VOM HARTEN KERNKAPITAL |
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13 |
(-) Eigene Instrumente des harten Kernkapitals |
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14 |
(-) Direkte Positionen in Instrumenten des harten Kernkapitals |
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15 |
(-) Indirekte Positionen in Instrumenten des harten Kernkapitals |
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16 |
(-) Synthetische Positionen in Instrumenten des harten Kernkapitals |
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17 |
(-) Verluste des laufenden Geschäftsjahres |
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18 |
(-) Geschäfts- oder Firmenwert (Goodwill) |
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19 |
(-) Sonstige immaterielle Vermögenswerte |
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20 |
(-) Von der künftigen Rentabilität abhängige, nicht aus temporären Differenzen resultierende latente Steueransprüche, abzüglich der verbundenen Steuerschulden |
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21 |
(-) Qualifizierte Beteiligung außerhalb des Finanzsektors, deren Betrag 15 % der Eigenmittel überschreitet |
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|
22 |
(-) Gesamtbetrag der qualifizierten Beteiligungen an anderen Unternehmen als Unternehmen der Finanzbranche, der 60 % der Eigenmittel überschreitet |
|
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23 |
(-) Instrumente des harten Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut keine wesentliche Beteiligung hält |
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|
24 |
(-) Instrumente des harten Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut eine wesentliche Beteiligung hält |
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|
25 |
(-) Vermögenswerte aus Pensionsfonds mit Leistungszusage |
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26 |
(-) Sonstige Abzüge |
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27 |
Hartes Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen |
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28 |
ZUSÄTZLICHES KERNKAPITAL |
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29 |
Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente |
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30 |
Agio |
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31 |
(-) GESAMTABZÜGE VOM ZUSÄTZLICHEN KERNKAPITAL |
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32 |
(-) Eigene Instrumente des zusätzlichen Kernkapitals |
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33 |
(-) Direkte Positionen in Instrumenten des zusätzlichen Kernkapitals |
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34 |
(-) Indirekte Positionen in Instrumenten des zusätzlichen Kernkapitals |
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35 |
(-) Synthetische Positionen in Instrumenten des zusätzlichen Kernkapitals |
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36 |
(-) Instrumente des zusätzlichen Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut keine wesentliche Beteiligung hält |
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37 |
(-) Instrumente des zusätzlichen Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut eine wesentliche Beteiligung hält |
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38 |
(-) Sonstige Abzüge |
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39 |
Zusätzliches Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen |
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40 |
ERGÄNZUNGSKAPITAL |
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41 |
Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente |
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42 |
Agio |
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43 |
(-) GESAMTABZÜGE VOM ERGÄNZUNGSKAPITAL |
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44 |
(-) Eigene Instrumente des Ergänzungskapitals |
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45 |
(-) Direkte Positionen in Instrumenten des Ergänzungskapitals |
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46 |
(-) Indirekte Positionen in Instrumenten des Ergänzungskapitals |
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47 |
(-) Synthetische Positionen in Instrumenten des Ergänzungskapitals |
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48 |
(-) Instrumente des Ergänzungskapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut keine wesentliche Beteiligung hält |
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49 |
(-) Instrumente des Ergänzungskapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut eine wesentliche Beteiligung hält |
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50 |
Ergänzungskapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen |
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Meldebogen EU IF CC1.02 – Zusammensetzung der aufsichtsrechtlichen Eigenmittel (kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen)
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a) |
b) |
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Beträge |
Quelle auf Grundlage von Referenznummern/-buchstaben der in den geprüften Abschlüssen enthaltenen Bilanz |
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Hartes Kernkapital (CET1): Instrumente und Rücklagen |
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1 |
EIGENMITTEL |
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2 |
KERNKAPITAL (T1) |
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3 |
HARTES KERNKAPITAL (CET1) |
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4 |
Voll eingezahlte Kapitalinstrumente |
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5 |
Agio |
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6 |
Einbehaltene Gewinne |
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|
7 |
Kumuliertes sonstiges Ergebnis |
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|
8 |
Sonstige Rücklagen |
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|
9 |
Abzugs- und Korrekturposten aufgrund von Anpassungen des harten Kernkapitals (Prudential Filters) |
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10 |
Sonstige Fonds |
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11 |
(-) GESAMTABZÜGE VOM HARTEN KERNKAPITAL |
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12 |
(-) Verluste des laufenden Geschäftsjahres |
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13 |
(-) Geschäfts- oder Firmenwert (Goodwill) |
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14 |
(-) Sonstige immaterielle Vermögenswerte |
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|
15 |
(-) Von der künftigen Rentabilität abhängige, nicht aus temporären Differenzen resultierende latente Steueransprüche, abzüglich der verbundenen Steuerschulden |
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|
|
16 |
(-) Qualifizierte Beteiligung außerhalb des Finanzsektors, deren Betrag 15 % der Eigenmittel überschreitet |
|
|
|
17 |
(-) Gesamtbetrag der qualifizierten Beteiligungen an anderen Unternehmen als Unternehmen der Finanzbranche, der 60 % der Eigenmittel überschreitet |
|
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18 |
(-) Sonstige Abzüge |
|
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19 |
Hartes Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen |
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20 |
ZUSÄTZLICHES KERNKAPITAL |
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21 |
Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente |
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22 |
Agio |
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|
23 |
(-) GESAMTABZÜGE VOM ZUSÄTZLICHEN KERNKAPITAL |
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24 |
Zusätzliches Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen |
|
|
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25 |
ERGÄNZUNGSKAPITAL |
|
|
|
26 |
Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente |
|
|
|
27 |
Agio |
|
|
|
28 |
(-) GESAMTABZÜGE VOM ERGÄNZUNGSKAPITAL |
|
|
|
29 |
Ergänzungskapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen |
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|
Meldebogen EU IF CC1.03– Zusammensetzung der aufsichtsrechtlichen Eigenmittel (Gruppenkapitaltest)
|
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|
a) |
b) |
|
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|
Beträge |
Quelle auf Grundlage von Referenznummern/-buchstaben der in den geprüften Abschlüssen enthaltenen Bilanz |
|
Hartes Kernkapital (CET1): Instrumente und Rücklagen |
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1 |
EIGENMITTEL |
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2 |
KERNKAPITAL (T1) |
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3 |
HARTES KERNKAPITAL (CET1) |
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4 |
Voll eingezahlte Kapitalinstrumente |
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|
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5 |
Agio |
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|
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6 |
Einbehaltene Gewinne |
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|
7 |
Einbehaltene Gewinne der Vorjahre |
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8 |
Anrechenbarer Gewinn oder Verlust |
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9 |
Kumuliertes sonstiges Ergebnis |
|
|
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10 |
Sonstige Rücklagen |
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|
|
11 |
Abzugs- und Korrekturposten aufgrund von Anpassungen des harten Kernkapitals (Prudential Filters) |
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|
|
12 |
Sonstige Fonds |
|
|
|
13 |
(-) GESAMTABZÜGE VOM HARTEN KERNKAPITAL |
|
|
|
14 |
(-) Eigene Instrumente des harten Kernkapitals |
|
|
|
15 |
(-) Verluste des laufenden Geschäftsjahres |
|
|
|
16 |
(-) Geschäfts- oder Firmenwert (Goodwill) |
|
|
|
17 |
(-) Sonstige immaterielle Vermögenswerte |
|
|
|
18 |
(-) Von der künftigen Rentabilität abhängige, nicht aus temporären Differenzen resultierende latente Steueransprüche, abzüglich der verbundenen Steuerschulden |
|
|
|
19 |
(-) Qualifizierte Beteiligung außerhalb des Finanzsektors, deren Betrag 15 % der Eigenmittel überschreitet |
|
|
|
20 |
(-) Gesamtbetrag der qualifizierten Beteiligungen an anderen Unternehmen als Unternehmen der Finanzbranche, der 60 % der Eigenmittel überschreitet |
|
|
|
21 |
(-) Instrumente des harten Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut keine wesentliche Beteiligung hält |
|
|
|
22 |
(-) Vermögenswerte aus Pensionsfonds mit Leistungszusage |
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|
|
23 |
(-) Sonstige Abzüge |
|
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|
24 |
Hartes Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen |
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25 |
ZUSÄTZLICHES KERNKAPITAL |
|
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|
26 |
Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente |
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|
|
27 |
Agio |
|
|
|
28 |
(-) GESAMTABZÜGE VOM ZUSÄTZLICHEN KERNKAPITAL |
|
|
|
29 |
(-) Eigene Instrumente des zusätzlichen Kernkapitals |
|
|
|
30 |
(-) Instrumente des zusätzlichen Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut keine wesentliche Beteiligung hält |
|
|
|
31 |
(-) Sonstige Abzüge |
|
|
|
32 |
Zusätzliches Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen |
|
|
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33 |
ERGÄNZUNGSKAPITAL |
|
|
|
34 |
Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente |
|
|
|
35 |
Agio |
|
|
|
36 |
(-) GESAMTABZÜGE VOM ERGÄNZUNGSKAPITAL |
|
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37 |
(-) Eigene Instrumente des Ergänzungskapitals |
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38 |
(-) Instrumente des Ergänzungskapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut keine wesentliche Beteiligung hält |
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39 |
Ergänzungskapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen |
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Meldebogen EU ICC2: Eigenmittel: Abstimmung der aufsichtsrechtlichen Eigenmittel mit der in den geprüften Abschlüssen enthaltenen Bilanz
Format: Flexibel.
Die in diesen Zeilen ausgewiesenen Angaben müssen der in den geprüften Abschlüssen der Wertpapierfirma enthaltenen Bilanz entsprechen.
Die Spalten werden im unveränderlichen Format gehalten, es sei denn, die Wertpapierfirma hat denselben Konsolidierungskreis für Rechnungslegungs- und für aufsichtliche Zwecke; in diesem Fall sind die Werte nur in Spalte a einzutragen.
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a |
b |
c |
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Bilanz in veröffentlichtem/geprüftem Abschluss |
Im aufsichtlichen Konsolidierungskreis |
Querverweis auf EU IF CC1 |
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Zum Ende des Zeitraums |
Zum Ende des Zeitraums |
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|
Aktiva – Aufschlüsselung nach Aktiva-Klassen gemäß der im veröffentlichten/geprüften Jahresabschluss enthaltenen Bilanz |
||||
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1 |
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2 |
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3 |
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4 |
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5 |
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|
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xxx |
Aktiva insgesamt |
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|
Passiva – Aufschlüsselung nach Passiva-Klassen gemäß der im veröffentlichten/geprüften Jahresabschluss enthaltenen Bilanz |
||||
|
1 |
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|
2 |
|
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|
|
3 |
|
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4 |
|
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|
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|
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|
|
|
|
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|
|
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|
|
xxx |
Passiva insgesamt |
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Aktienkapital |
||||
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1 |
|
|
|
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|
2 |
|
|
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|
3 |
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|
|
|
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|
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|
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|
xxx |
Gesamtaktienkapital |
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Meldebogen EU CCA: Eigenmittel: Hauptmerkmale eigener von der Firma ausgegebener Instrumente
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a |
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|
|
Freitext |
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1 |
Emittent |
|
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2 |
Einheitliche Kennung (z. B. CUSIP, ISIN oder Bloomberg-Kennung für Privatplatzierung) |
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3 |
Öffentliche Platzierung oder Privatplatzierung |
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|
4 |
Für das Instrument geltendes Recht |
|
|
5 |
Instrumenttyp (Typen je nach Land zu spezifizieren) |
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6 |
Auf aufsichtsrechtliche Eigenmittel anrechenbarer Betrag (Währung in Millionen, Stand letzter Meldestichtag) |
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7 |
Nennwert des Instruments |
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8 |
Ausgabepreis |
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9 |
Tilgungspreis |
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|
10 |
Rechnungslegungsklassifikation |
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|
11 |
Ursprüngliches Ausgabedatum |
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12 |
Unbefristet oder mit Verfalltermin |
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13 |
Ursprünglicher Fälligkeitstermin |
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|
14 |
Durch Emittenten kündbar mit vorheriger Zustimmung der Aufsicht |
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15 |
Wählbarer Kündigungstermin, bedingte Kündigungstermine und Tilgungsbetrag |
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16 |
Spätere Kündigungstermine, wenn anwendbar |
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|
Coupons/Dividenden |
|
|
17 |
Feste oder variable Dividenden-/Couponzahlungen |
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|
18 |
Nominalcoupon und etwaiger Referenzindex |
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|
19 |
Bestehen eines „Dividenden-Stopps“ |
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|
20 |
Gänzlich diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (zeitlich) |
|
|
21 |
Gänzlich diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (in Bezug auf den Betrag) |
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|
22 |
Bestehen einer Kostenanstiegsklausel oder eines anderen Tilgungsanreizes |
|
|
23 |
Nicht kumulativ oder kumulativ |
|
|
24 |
Wandelbar oder nicht wandelbar |
|
|
25 |
Wenn wandelbar: Auslöser für die Wandlung |
|
|
26 |
Wenn wandelbar: ganz oder teilweise |
|
|
27 |
Wenn wandelbar: Wandlungsrate |
|
|
28 |
Wenn wandelbar: Wandlung obligatorisch oder fakultativ |
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|
29 |
Wenn wandelbar: Typ des Instruments, in das gewandelt wird |
|
|
30 |
Wenn wandelbar: Emittent des Instruments, in das gewandelt wird |
|
|
31 |
Herabschreibungsmerkmale |
|
|
32 |
Bei Herabschreibung: Auslöser für die Herabschreibung |
|
|
33 |
Bei Herabschreibung: ganz oder teilweise |
|
|
34 |
Bei Herabschreibung: dauerhaft oder vorübergehend |
|
|
35 |
Bei vorübergehender Herabschreibung: Mechanismus der Wiederzuschreibung |
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36 |
Unvorschriftsmäßige Merkmale der gewandelten Instrumente |
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37 |
Gegebenenfalls Angabe unvorschriftsmäßiger Merkmale |
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|
38 |
Link zu den vollständigen Geschäftsbedingungen des Instruments (Verweis) |
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|
(1) Ist ein Feld nicht anwendbar, bitte „k. A.“ angeben. |
||