MELDEBÖGEN FÜR WERTPAPIERFIRMEN

Meldebogennummer

Meldebogencode

Bezeichnung des Meldebogens/der Meldebogengruppe

Kurzbezeichnung

EIGENMITTEL: Höhe, Zusammensetzung, Anforderungen und Berechnung

1

I 01.01

Eigenmittel

I1.1

2.3

I 02.03

Eigenmittelanforderungen

I2.3

2.4

I 02.04

Kapitalquoten

I2.4

3.1

I 03.01

Berechnung der Anforderungen für fixe Gemeinkosten

I3.1

KLEINE UND NICHT VERFLOCHTENE WERTPAPIERFIRMEN

5

I 05.00

Umfang der Tätigkeit – Überprüfung der Schwellenwerte

I5.0

LIQUIDITÄTSANFORDERUNGEN

9.1

I 09.01

Liquiditätsanforderungen

I9.1

Zeilen

Position

Betrag

0010

0010

EIGENMITTEL

0020

KERNKAPITAL (T1)

0030

HARTES KERNKAPITAL (CET1)

0040

Voll eingezahlte Kapitalinstrumente

0050

Agio

0060

Einbehaltene Gewinne

0070

Einbehaltene Gewinne der Vorjahre

0080

Anrechenbarer Gewinn

0090

Kumuliertes sonstiges Ergebnis

0100

Sonstige Rücklagen

0110

Zum harten Kernkapital zählende Minderheitsbeteiligungen (Minority interest)

0120

Abzugs- und Korrekturposten aufgrund von Anpassungen des harten Kernkapitals (Prudential Filters)

0130

Sonstige Fonds

0140

(-) GESAMTABZÜGE VOM HARTEN KERNKAPITAL

0190

(-) Verluste des laufenden Geschäftsjahres

0200

(-) Geschäfts- oder Firmenwert (Goodwill)

0210

(-) Sonstige immaterielle Vermögenswerte

0220

(-) Von der künftigen Rentabilität abhängige, nicht aus temporären Differenzen resultierende latente Steueransprüche, abzüglich der verbundenen Steuerschulden

0230

(-) Qualifizierte Beteiligung außerhalb des Finanzsektors, deren Betrag 15 % der Eigenmittel überschreitet

0240

(-) Gesamtbetrag der qualifizierten Beteiligungen an anderen Unternehmen als Unternehmen der Finanzbranche, der 60 % der Eigenmittel überschreitet

0285

(-) Sonstige Abzüge

0290

Hartes Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen

0300

ZUSÄTZLICHES KERNKAPITAL

0310

Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente

0320

Agio

0330

(-) GESAMTABZÜGE VOM ZUSÄTZLICHEN KERNKAPITAL

0410

Zusätzliches Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen

0420

ERGÄNZUNGSKAPITAL

0430

Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente

0440

Agio

0450

(-) GESAMTABZÜGE VOM ERGÄNZUNGSKAPITAL

0520

Ergänzungskapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen

Zeilen

Position

Betrag

0010

0010

Eigenmittelanforderung

0020

Permanente Mindestkapitalanforderung

0030

Anforderung für fixe Gemeinkosten

Übergangseigenmittelanforderungen

0050

Übergangsanforderung auf der Grundlage der Eigenmittelanforderungen der CRR

0060

Übergangsanforderung auf der Grundlage der Anforderungen für fixe Gemeinkosten

0070

Übergangsanforderungen für Wertpapierfirmen, die zuvor nur unter eine Anfangskapitalanforderung fielen

0080

Übergangsanforderungen auf der Grundlage von Anfangskapitalanforderungen bei Zulassung

0090

Übergangsanforderungen für Wertpapierfirmen, die nicht für das Erbringen bestimmter Dienstleistungen zugelassen sind

Zusatzinformationen

0110

Zusätzliche Eigenmittelanforderung

0120

Eigenmittelanforderungen insgesamt

Betrag

Zeilen

Position

0010

0010

Harte Kernkapitalquote

0020

Überschuss (+) bzw. Defizit (-) des harten Kernkapitals

0030

Kernkapitalquote

0040

Überschuss (+) bzw. Defizit (-) des Kernkapitals

0050

Eigenkapitalquote

0060

Überschuss (+) bzw. Defizit (-) der Gesamteigenmittel

Betrag

Zeilen

Position

0010

0010

Anforderung für fixe Gemeinkosten

0020

Jährliche fixe Gemeinkosten des Vorjahres nach Gewinnausschüttung

0030

Gesamtkosten des Vorjahres nach Gewinnausschüttung

0040

Davon: Feste Ausgaben von Dritten im Namen der Wertpapierfirmen

0050

(-)Gesamtabzüge

0060

(-)Prämien für Mitarbeiter und sonstige Vergütungen

0070

(-)Beteiligungen der Mitarbeiter, Geschäftsführer und Gesellschafter an Nettogewinnen

0080

(-)Sonstige diskretionäre Gewinnausschüttungen und sonstige variable Vergütungen

0090

(-)Zu entrichtende geteilte Provisionen und Entgelte

0100

(-)Gebühren, Vermittlungsgebühren und sonstige an zentrale Gegenparteien entrichtete Entgelte, die den Kunden in Rechnung gestellt werden

0110

(-)Entgelte an vertraglich gebundene Vermittler

0130

(-)einmalige Aufwendungen aus unüblichen Tätigkeiten

0140

(-)Aufwendungen aus Steuern

0150

(-)Verluste aus dem Handel für eigene Rechnung mit Finanzinstrumenten

0160

(-)Vertragliche Gewinnabführungs- und Verlustübernahmevereinbarungen

0170

(-)Rohstoffausgaben

0180

(-)Einzahlungen in einen Fonds für allgemeine Bankrisiken

0190

(-)Aufwendungen im Zusammenhang mit Posten, die bereits von den Eigenmitteln abgezogen wurden

0200

Voraussichtliche fixe Gemeinkosten des laufenden Jahres

0210

Schwankungen der fixen Gemeinkosten (%)

Betrag

Zeilen

Position

0010

0010

(Kombinierte) verwaltete Vermögenswerte

0020

(Kombinierte) bearbeitete Kundenaufträge – Kassageschäfte

0030

(Kombinierte) bearbeitete Kundenaufträge – Derivatgeschäfte

0040

Verwahrte und verwaltete Vermögenswerte

0050

Gehaltene Kundengelder

0060

Täglicher Handelsstrom – Kassa- und Derivatgeschäfte

0070

Nettopositionsrisiko

0080

Geleisteter Einschuss

0090

Ausfall der Handelsgegenpartei

0100

(Kombinierte) bilanzielle und außerbilanzielle Gesamtsumme

0110

Kombinierte jährliche Bruttogesamteinkünfte

0120

Jährliche Bruttogesamteinkünfte

0130

(-) Gruppeninterner Teil der jährlichen Bruttoeinkünfte

0140

Davon: Einkünfte aus der Annahme und Übermittlung von Aufträgen

0150

Davon: Einkünfte aus der Ausführung von Aufträgen

0160

Davon: Einkünfte aus dem Handel für eigene Rechnung

0170

Davon: Einkünfte aus der Portfolioverwaltung

0180

Davon: Einkünfte aus Anlageberatung

0190

Davon: Einkünfte aus der Übernahme der Emission von Finanzinstrumenten/Platzierung mit fester Übernahmeverpflichtung

0200

Davon: Einkünfte aus der Platzierung ohne feste Übernahmeverpflichtung

0210

Davon: Einkünfte aus dem Betrieb von MTF

0220

Davon: Einkünfte aus dem Betrieb von OTF

0230

Davon: Einkünfte aus der Verwahrung und der Verwaltung von Finanzinstrumenten

0240

Davon: Einkünfte aus der Gewährung von Krediten oder Darlehen an Anleger

0250

Davon: Einkünfte aus der Beratung von Unternehmen hinsichtlich der Kapitalstrukturierung, der branchenspezifischen Strategie und damit zusammenhängender Fragen sowie Beratung und Dienstleistungen bei Unternehmensfusionen und -aufkäufen

0260

Davon: Einkünfte aus Devisengeschäften

0270

Davon: Wertpapier- und Finanzanalyse

0280

Davon: Einkünfte aus Dienstleistungen im Zusammenhang mit der Übernahme von Emissionen

0290

Davon: Wertpapierdienstleistungen und Nebentätigkeiten im Zusammenhang mit zugrunde liegenden Derivatgeschäften

Betrag

Zeilen

Position

0010

0010

Liquiditätsanforderung

0020

Kundengarantien

0030

Gesamtwert der liquiden Aktiva