ANHANG III
MELDUNG FÜR KLEINE UND NICHT VERFLOCHTENE WERTPAPIERFIRMEN
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MELDEBÖGEN FÜR WERTPAPIERFIRMEN |
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Meldebogennummer |
Meldebogencode |
Bezeichnung des Meldebogens/der Meldebogengruppe |
Kurzbezeichnung |
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EIGENMITTEL: Höhe, Zusammensetzung, Anforderungen und Berechnung |
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1 |
I 01.01 |
Eigenmittel |
I1.1 |
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2.3 |
I 02.03 |
Eigenmittelanforderungen |
I2.3 |
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2.4 |
I 02.04 |
Kapitalquoten |
I2.4 |
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3.1 |
I 03.01 |
Berechnung der Anforderungen für fixe Gemeinkosten |
I3.1 |
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KLEINE UND NICHT VERFLOCHTENE WERTPAPIERFIRMEN |
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5 |
I 05.00 |
Umfang der Tätigkeit – Überprüfung der Schwellenwerte |
I5.0 |
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LIQUIDITÄTSANFORDERUNGEN |
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9.1 |
I 09.01 |
Liquiditätsanforderungen |
I9.1 |
I 01.01 – ZUSAMMENSETZUNG DER EIGENMITTEL (I1.1)
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Zeilen |
Position |
Betrag |
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0010 |
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0010 |
EIGENMITTEL |
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0020 |
KERNKAPITAL (T1) |
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0030 |
HARTES KERNKAPITAL (CET1) |
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0040 |
Voll eingezahlte Kapitalinstrumente |
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0050 |
Agio |
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0060 |
Einbehaltene Gewinne |
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0070 |
Einbehaltene Gewinne der Vorjahre |
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0080 |
Anrechenbarer Gewinn |
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0090 |
Kumuliertes sonstiges Ergebnis |
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0100 |
Sonstige Rücklagen |
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0110 |
Zum harten Kernkapital zählende Minderheitsbeteiligungen (Minority interest) |
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0120 |
Abzugs- und Korrekturposten aufgrund von Anpassungen des harten Kernkapitals (Prudential Filters) |
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0130 |
Sonstige Fonds |
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0140 |
(-) GESAMTABZÜGE VOM HARTEN KERNKAPITAL |
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0190 |
(-) Verluste des laufenden Geschäftsjahres |
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0200 |
(-) Geschäfts- oder Firmenwert (Goodwill) |
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0210 |
(-) Sonstige immaterielle Vermögenswerte |
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0220 |
(-) Von der künftigen Rentabilität abhängige, nicht aus temporären Differenzen resultierende latente Steueransprüche, abzüglich der verbundenen Steuerschulden |
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0230 |
(-) Qualifizierte Beteiligung außerhalb des Finanzsektors, deren Betrag 15 % der Eigenmittel überschreitet |
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0240 |
(-) Gesamtbetrag der qualifizierten Beteiligungen an anderen Unternehmen als Unternehmen der Finanzbranche, der 60 % der Eigenmittel überschreitet |
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0285 |
(-) Sonstige Abzüge |
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0290 |
Hartes Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen |
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0300 |
ZUSÄTZLICHES KERNKAPITAL |
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0310 |
Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente |
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0320 |
Agio |
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0330 |
(-) GESAMTABZÜGE VOM ZUSÄTZLICHEN KERNKAPITAL |
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0410 |
Zusätzliches Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen |
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0420 |
ERGÄNZUNGSKAPITAL |
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0430 |
Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente |
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0440 |
Agio |
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0450 |
(-) GESAMTABZÜGE VOM ERGÄNZUNGSKAPITAL |
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0520 |
Ergänzungskapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen |
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I 02.03 – EIGENMITTELANFORDERUNGEN (I2.3)
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Zeilen |
Position |
Betrag |
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0010 |
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0010 |
Eigenmittelanforderung |
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0020 |
Permanente Mindestkapitalanforderung |
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0030 |
Anforderung für fixe Gemeinkosten |
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Übergangseigenmittelanforderungen |
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0050 |
Übergangsanforderung auf der Grundlage der Eigenmittelanforderungen der CRR |
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0060 |
Übergangsanforderung auf der Grundlage der Anforderungen für fixe Gemeinkosten |
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0070 |
Übergangsanforderungen für Wertpapierfirmen, die zuvor nur unter eine Anfangskapitalanforderung fielen |
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0080 |
Übergangsanforderungen auf der Grundlage von Anfangskapitalanforderungen bei Zulassung |
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0090 |
Übergangsanforderungen für Wertpapierfirmen, die nicht für das Erbringen bestimmter Dienstleistungen zugelassen sind |
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Zusatzinformationen |
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0110 |
Zusätzliche Eigenmittelanforderung |
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0120 |
Eigenmittelanforderungen insgesamt |
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I 02.04 – KAPITALQUOTEN (I2.4)
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Betrag |
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Zeilen |
Position |
0010 |
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0010 |
Harte Kernkapitalquote |
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0020 |
Überschuss (+) bzw. Defizit (-) des harten Kernkapitals |
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0030 |
Kernkapitalquote |
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0040 |
Überschuss (+) bzw. Defizit (-) des Kernkapitals |
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0050 |
Eigenkapitalquote |
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0060 |
Überschuss (+) bzw. Defizit (-) der Gesamteigenmittel |
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I 03.01 – BERECHNUNG DER ANFORDERUNGEN FÜR FIXE GEMEINKOSTEN (I3.1)
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Betrag |
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Zeilen |
Position |
0010 |
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0010 |
Anforderung für fixe Gemeinkosten |
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0020 |
Jährliche fixe Gemeinkosten des Vorjahres nach Gewinnausschüttung |
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0030 |
Gesamtkosten des Vorjahres nach Gewinnausschüttung |
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0040 |
Davon: Feste Ausgaben von Dritten im Namen der Wertpapierfirmen |
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0050 |
(-)Gesamtabzüge |
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0060 |
(-)Prämien für Mitarbeiter und sonstige Vergütungen |
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0070 |
(-)Beteiligungen der Mitarbeiter, Geschäftsführer und Gesellschafter an Nettogewinnen |
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0080 |
(-)Sonstige diskretionäre Gewinnausschüttungen und sonstige variable Vergütungen |
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0090 |
(-)Zu entrichtende geteilte Provisionen und Entgelte |
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0100 |
(-)Gebühren, Vermittlungsgebühren und sonstige an zentrale Gegenparteien entrichtete Entgelte, die den Kunden in Rechnung gestellt werden |
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0110 |
(-)Entgelte an vertraglich gebundene Vermittler |
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0130 |
(-)einmalige Aufwendungen aus unüblichen Tätigkeiten |
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0140 |
(-)Aufwendungen aus Steuern |
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0150 |
(-)Verluste aus dem Handel für eigene Rechnung mit Finanzinstrumenten |
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0160 |
(-)Vertragliche Gewinnabführungs- und Verlustübernahmevereinbarungen |
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0170 |
(-)Rohstoffausgaben |
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0180 |
(-)Einzahlungen in einen Fonds für allgemeine Bankrisiken |
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0190 |
(-)Aufwendungen im Zusammenhang mit Posten, die bereits von den Eigenmitteln abgezogen wurden |
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0200 |
Voraussichtliche fixe Gemeinkosten des laufenden Jahres |
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0210 |
Schwankungen der fixen Gemeinkosten (%) |
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I 05.00 – UMFANG DER TÄTIGKEIT – ÜBERPRÜFUNG DER SCHWELLENWERTE (I5)
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Betrag |
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Zeilen |
Position |
0010 |
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0010 |
(Kombinierte) verwaltete Vermögenswerte |
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0020 |
(Kombinierte) bearbeitete Kundenaufträge – Kassageschäfte |
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0030 |
(Kombinierte) bearbeitete Kundenaufträge – Derivatgeschäfte |
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0040 |
Verwahrte und verwaltete Vermögenswerte |
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0050 |
Gehaltene Kundengelder |
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0060 |
Täglicher Handelsstrom – Kassa- und Derivatgeschäfte |
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0070 |
Nettopositionsrisiko |
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0080 |
Geleisteter Einschuss |
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0090 |
Ausfall der Handelsgegenpartei |
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0100 |
(Kombinierte) bilanzielle und außerbilanzielle Gesamtsumme |
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0110 |
Kombinierte jährliche Bruttogesamteinkünfte |
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0120 |
Jährliche Bruttogesamteinkünfte |
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0130 |
(-) Gruppeninterner Teil der jährlichen Bruttoeinkünfte |
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0140 |
Davon: Einkünfte aus der Annahme und Übermittlung von Aufträgen |
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0150 |
Davon: Einkünfte aus der Ausführung von Aufträgen |
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0160 |
Davon: Einkünfte aus dem Handel für eigene Rechnung |
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0170 |
Davon: Einkünfte aus der Portfolioverwaltung |
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0180 |
Davon: Einkünfte aus Anlageberatung |
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0190 |
Davon: Einkünfte aus der Übernahme der Emission von Finanzinstrumenten/Platzierung mit fester Übernahmeverpflichtung |
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0200 |
Davon: Einkünfte aus der Platzierung ohne feste Übernahmeverpflichtung |
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0210 |
Davon: Einkünfte aus dem Betrieb von MTF |
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0220 |
Davon: Einkünfte aus dem Betrieb von OTF |
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0230 |
Davon: Einkünfte aus der Verwahrung und der Verwaltung von Finanzinstrumenten |
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0240 |
Davon: Einkünfte aus der Gewährung von Krediten oder Darlehen an Anleger |
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0250 |
Davon: Einkünfte aus der Beratung von Unternehmen hinsichtlich der Kapitalstrukturierung, der branchenspezifischen Strategie und damit zusammenhängender Fragen sowie Beratung und Dienstleistungen bei Unternehmensfusionen und -aufkäufen |
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0260 |
Davon: Einkünfte aus Devisengeschäften |
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0270 |
Davon: Wertpapier- und Finanzanalyse |
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0280 |
Davon: Einkünfte aus Dienstleistungen im Zusammenhang mit der Übernahme von Emissionen |
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0290 |
Davon: Wertpapierdienstleistungen und Nebentätigkeiten im Zusammenhang mit zugrunde liegenden Derivatgeschäften |
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I 09.01 – LIQUIDITÄTSANFORDERUNGEN (I9.1)
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Betrag |
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Zeilen |
Position |
0010 |
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0010 |
Liquiditätsanforderung |
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0020 |
Kundengarantien |
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0030 |
Gesamtwert der liquiden Aktiva |
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