ANHANG II
OPTIONEN UND ERMESSENSSPIELRÄUME
Liste der Meldebögen
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TEIL 1 |
Optionen und Ermessensspielräume gemäß der Richtlinie (EU) 2019/2034 und der Verordnung (EU) 2019/2033 |
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TEIL 2 |
Anzahl der Wertpapierfirmen, die die Übergangsbestimmungen der Richtlinie (EU) 2019/2034 und der Verordnung (EU) 2019/2033 anwenden |
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TEIL 3 |
Elemente der variablen Vergütung (Artikel 32 der Richtlinie (EU) 2019/2034) |
Allgemeine Anmerkungen zum Ausfüllen der Meldebögen in Anhang II
Wenn die zuständigen Behörden bekanntgeben, nach welchen allgemeinen Kriterien und Methoden sie verfahren, dürfen sie keine Informationen über einzelne an bestimmte Wertpapierfirmen gerichtete Aufsichtsmaßnahmen preisgeben; dies gilt unabhängig davon, ob es sich um einzelne Wertpapierfirmen oder um Wertpapierfirmengruppen handelt.
TEIL 1
Optionen und Ermessensspielräume gemäß der Richtlinie (EU) 2019/2034 und der Verordnung (EU) 2019/2033
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Richtlinie (EU) 2019/2034 |
Verordnung (EU) 2019/2033 |
Adressat |
Bezeichnung |
Beschreibung der Option oder des Ermessensspielraums |
Genutzt? (J/N/Entfällt (1) |
Nationale Vorschrift (2) |
Fundstelle(n) (3) |
Auf EN verfügbar (J/N) |
Einzelheiten/ Anmerkungen |
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010 |
Datum der letzten Aktualisierung der Angaben in diesem Meldebogen |
(TT/MM/JJJJ) |
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020 |
Artikel 5 Absatz 1 |
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Zuständige Behörde |
Anwendung von CRD-Anforderungen |
Die zuständigen Behörden können beschließen, die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 auf Wertpapierfirmen anzuwenden, die in Anhang I Abschnitt A Nummern 3 und 6 der Richtlinie 2014/65/EU aufgeführte Tätigkeiten ausüben, wenn die konsolidierte Bilanzsumme der Wertpapierfirma einem Gesamtwert von 5 000 000 000 EUR oder mehr entspricht und die Bedingungen von Artikel 5 Absatz 1 der Richtlinie (EU) 2019/2034 erfüllt sind. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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030 |
Artikel 24 Absatz 2 |
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Zuständige Behörde |
Internes Kapital und liquide Aktiva |
Die zuständigen Behörden können von kleinen und nicht verflochtenen Wertpapierfirmen verlangen, die in Artikel 24 der Richtlinie (EU) 2019/2034 festgelegten Anforderungen an internes Kapital und liquide Aktiva anzuwenden. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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040 |
Artikel 36 Absatz 2 |
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Zuständige Behörde |
Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung |
Die zuständigen Behörden entscheiden jeweils im Einzelfall, ob und in welcher Form die Überprüfung und Bewertung in Bezug auf kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen durchgeführt werden. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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050 |
Artikel 40 Absatz 7 |
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Zuständige Behörde |
Zusätzliche Eigenmittelanforderung |
Die zuständigen Behörden können kleinen und nicht verflochtenen Wertpapierfirmen im Einzelfall die in Artikel 40 der Richtlinie (EU) 2019/2034 genannten zusätzlichen Eigenmittelanforderungen auferlegen. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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060 |
Artikel 41 Absatz 1 |
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Zuständige Behörde |
Zusätzliche Eigenmittelanforderung |
Die zuständigen Behörden können von Wertpapierfirmen, die keine kleinen und verflochtenen Wertpapierfirmen sind, verlangen, dass ihre Eigenmittelausstattung ausreicht, um die potenziellen Auswirkungen konjunkturbedingter wirtschaftlicher Schwankungen abzudecken. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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070 |
Artikel 42 Absatz 1 |
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Zuständige Behörde |
Liquiditätsanforderungen |
Die zuständigen Behörden schreiben Wertpapierfirmen die besonderen Liquiditätsanforderungen nach Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe k der Richtlinie (EU) 2019/2034 nur dann vor, wenn für diese Firmen die in Artikel 42 Absatz 1 der Richtlinie (EU) 2019/2034 genannten Liquiditätsanforderungen gelten. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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080 |
Artikel 46 Absatz 6 |
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Zuständige Behörde |
Ausnahme von den Kriterien für die Gruppenaufsicht |
Die zuständigen Behörden können für die Ausübung der Überwachung auf konsolidierter Basis eine andere als die in Artikel 46 Absatz 6 der Richtlinie (EU) 2019/2034 genannte Behörde benennen. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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090 |
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Artikel 1 Absatz 2 Buchstabe c |
Zuständige Behörde |
Anwendung von Anforderungen der Eigenmittelverordnung (Verordnung (EU) Nr. 575/2013) |
Die zuständige Behörde kann beschließen, Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 gemäß Artikel 1 Absatz 2 der Verordnung (EU) 2019/2033 auf Wertpapierfirmen anzuwenden, die in Anhang I Abschnitt A Nummern 3 und 6 der Richtlinie 2014/65/EU genannte Tätigkeiten ausüben und bei denen der Gesamtwert der konsolidierten Bilanzsumme der Wertpapierfirma 15 000 000 000 EUR oder mehr beträgt. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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100 |
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Artikel 1 Absatz 5 |
Zuständige Behörde |
Anwendung von Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 |
Die zuständigen Behörden können gestatten, Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 auf Wertpapierfirmen anzuwenden, die in Anhang I Abschnitt A Nummern 3 und 6 der Richtlinie 2014/65/EU genannte Tätigkeiten ausüben, wenn die Wertpapierfirma ein Tochterunternehmen eines Kreditinstituts, einer Finanzholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft im Sinne von Artikel 1 Absatz 5 der Verordnung (EU) 2019/2033 ist. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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110 |
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Artikel 6 Absatz 1 |
Zuständige Behörde |
Erfüllung der Anforderungen auf Einzelbasis |
Die zuständigen Behörden können Wertpapierfirmen von der Anwendung des Artikels 5 der Verordnung (EU) 2019/2033 in Bezug auf die Teile 2, 3, 4, 6 und 7 ausnehmen, wenn alle Bedingungen des Artikels 6 Absatz 1 erfüllt sind. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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120 |
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Artikel 6 Absatz 2 |
Zuständige Behörde |
Erfüllung der Anforderungen auf Einzelbasis |
Die zuständigen Behörden können Wertpapierfirmen von der Anwendung des Artikels 5 der Verordnung (EU) 2019/2033 in Bezug auf Teil 6 ausnehmen, wenn alle Bedingungen des Artikels 6 Absatz 2 erfüllt sind. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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130 |
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Artikel 6 Absatz 3 |
Zuständige Behörde |
Erfüllung der Anforderungen auf Einzelbasis |
Die zuständigen Behörden können Wertpapierfirmen von der Anwendung des Artikels 5 der Verordnung (EU) 2019/2033 in Bezug auf Teil 5 ausnehmen, wenn alle Bedingungen des Artikels 6 Absatz 3 erfüllt sind. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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140 |
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Artikel 7 Absatz 4 |
Zuständige Behörde |
Anwendung der Anforderungen auf konsolidierter Basis |
Die zuständigen Behörden können das Mutterunternehmen von der Einhaltung der in Teil 5 festgelegten Pflichten auf konsolidierter Basis ausnehmen. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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150 |
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Artikel 8 Absatz 1 |
Zuständige Behörde |
Anwendung der Anforderungen auf konsolidierter Basis |
Die zuständigen Behörden können die Anwendung von Artikel 8 der Verordnung (EU) 2019/2033 gestatten, wenn die Gruppenstruktur hinreichend einfach ist und von der Wertpapierfirmengruppe als Ganzes keine wesentlichen Risiken für Kunden oder für den Markt ausgehen, die andernfalls eine Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis erfordern würden. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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160 |
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Artikel 8 Absatz 4 |
Zuständige Behörde |
Anwendung der Anforderungen auf konsolidierter Basis |
Die zuständigen Behörden können einem Mutterunternehmen gestatten, einen niedrigeren Eigenmittelbetrag als den gemäß Artikel 8 Absatz 3 der Verordnung (EU) 2019/2033 berechneten Betrag zu halten, sofern dieser Betrag nicht niedriger ist als die Summe aus den auf Einzelbasis geltenden Eigenmittelanforderungen an ihre Tochterunternehmen, bei denen es sich um Wertpapierfirmen, Finanzinstitute, Anbieter von Nebendienstleistungen oder vertraglich gebundene Vermittler handelt, und dem Gesamtbetrag der Eventualverbindlichkeiten zugunsten dieser Unternehmen. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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170 |
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Artikel 9 Absatz 4 |
Zuständige Behörde |
Eigenmittel |
Die zuständigen Behörden können gestatten, dass für Wertpapierfirmen, die kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen oder keine juristischen Personen oder Aktiengesellschaften sind, weitere Instrumente oder Mittel als Eigenmittel gelten. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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180 |
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Artikel 10 Absatz 2 |
Zuständige Behörde |
Qualifizierte Eigenmittelbeteiligungen |
Die zuständigen Behörden können einer Wertpapierfirma das Halten der in Artikel 10 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannten qualifizierten Beteiligungen, deren Betrag den dort festgesetzten prozentualen Anteil an Eigenmitteln überschreitet, untersagen. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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190 |
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Artikel 11 Absatz 3 |
Zuständige Behörde |
Eigenmittel |
Die zuständigen Behörden können verlangen, dass eine Wertpapierfirma andere Eigenmittelanforderungen erfüllt als die in Artikel 11 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannten Anforderungen. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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200 |
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Artikel 13 Absatz 2 |
Zuständige Behörde |
Eigenmittel. Anforderung für fixe Gemeinkosten |
Die zuständigen Behörden können den Betrag der in Artikel 13 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannten Anforderung für fixe Gemeinkosten anpassen, wenn ihrer Ansicht nach eine wesentliche Änderung der Geschäftstätigkeiten einer Wertpapierfirma eingetreten ist. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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210 |
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Artikel 15 Absatz 4 |
Zuständige Behörde |
Eigenmittel |
Die zuständigen Behörden können den Betrag eines relevanten K-Faktors anpassen, wenn ihrer Ansicht nach eine wesentliche Änderung der Geschäftstätigkeiten einer Wertpapierfirma eingetreten ist. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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220 |
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Artikel 17 Absatz 2 |
Zuständige Behörde |
K-Faktoren. K-AUM (verwaltete Vermögenswerte) |
Die zuständige Behörde kann fehlende historische Datenpunkte durch Regulierungsfeststellungen ersetzen, die auf den gemäß Artikel 7 der Richtlinie 2014/65/EU vorgelegten Geschäftsprognosen der Wertpapierfirma beruhen. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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230 |
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Artikel 18 Absatz 2 |
Zuständige Behörde |
K-Faktoren. K-CMH (gehaltene Kundengelder) |
Die zuständige Behörde kann fehlende historische Datenpunkte durch Regulierungsfeststellungen ersetzen, die auf den gemäß Artikel 7 der Richtlinie 2014/65/EU vorgelegten Geschäftsprognosen der Wertpapierfirma beruhen. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
|
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240 |
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Artikel 19 Absatz 3 |
Zuständige Behörde |
K-Faktoren. K-ASA (verwahrte und verwaltete Vermögenswerte) |
Die zuständige Behörde kann fehlende historische Datenpunkte durch Regulierungsfeststellungen ersetzen, die auf den gemäß Artikel 7 der Richtlinie 2014/65/EU vorgelegten Geschäftsprognosen der Wertpapierfirma beruhen. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
|
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250 |
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Artikel 20 Absatz 3 |
Zuständige Behörde |
K-Faktoren. K-COH (bearbeitete Kundenaufträge) |
Die zuständige Behörde kann fehlende historische Datenpunkte durch Regulierungsfeststellungen ersetzen, die auf den gemäß Artikel 7 der Richtlinie 2014/65/EU vorgelegten Geschäftsprognosen der Wertpapierfirma beruhen. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
|
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260 |
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Artikel 30 Absatz 1 |
Zuständige Behörde |
K-Faktoren. K-TCD |
Die zuständigen Behörden können die Volatilitätsanpassung für bestimmte Arten von Waren ändern, für die es verschiedene Volatilitätsniveaus bei Preisen gibt. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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270 |
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Artikel 33 Absatz 4 |
Zuständige Behörde |
K-Faktoren. K-DTF (täglicher Handelsstrom) |
Die zuständige Behörde kann fehlende historische Datenpunkte durch Regulierungsfeststellungen ersetzen, die auf den gemäß Artikel 7 der Richtlinie 2014/65/EU vorgelegten Geschäftsprognosen der Wertpapierfirma beruhen. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
|
|
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280 |
|
Artikel 38 Absatz 2 |
Zuständige Behörde |
Konzentrationsrisiko |
Die zuständigen Behörden können Wertpapierfirmen einen begrenzten Zeitraum bis zur Erfüllung der in Artikel 37 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannten Obergrenze für das Konzentrationsrisiko und die Überschreitung des Risikopositionswerts einräumen. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
|
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290 |
|
Artikel 41 Absatz 2 |
Zuständige Behörde |
Konzentrationsrisiko |
Die zuständigen Behörden können in Artikel 41 Absatz 2 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannte Risikopositionen ganz oder teilweise von der Anwendung des Artikels 37 der Verordnung (EU) 2019/2033 ausnehmen. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
|
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300 |
|
Artikel 43 Absatz 1 |
Zuständige Behörde |
Liquiditätsanforderungen |
Die zuständigen Behörden können kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen von der Anwendung der Liquiditätsanforderungen nach Artikel 43 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2019/2033 ausnehmen. |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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|
|
(1)
„J“ (Ja) bedeutet, dass die zuständige Behörde oder der zuständige Mitgliedstaat die betreffende Option bzw. den Ermessensspielraum genutzt hat. „N“ (Nein) bedeutet, dass die zuständige Behörde bzw. der zuständige Mitgliedstaat die betreffende Option bzw. den Ermessensspielraum nicht genutzt hat. „Entfällt“ bedeutet, dass die Option nicht genutzt werden kann oder der Ermessensspielraum nicht besteht.
(2)
Wortlaut der betreffenden nationalen Rechtsvorschrift.
(3)
Fundstelle im nationalen Rechtsakt und Hyperlink(s) zur Website, auf der die nationalen Rechtsvorschriften zur Umsetzung der betreffenden EU-Bestimmung veröffentlicht sind. |
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TEIL 2
Anzahl der Wertpapierfirmen, die die Übergangsbestimmungen der Richtlinie (EU) 2019/2034 und der Verordnung (EU) 2019/2033 anwenden
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Richtlinie (EU) 2019/2034 |
Verordnung (EU) 2019/2033 |
Adressat |
Geltungsbereich |
Bezeichnung |
Beschreibung der Option oder des Ermessensspielraums |
Jahr |
Genutzt? (J/N/Entfällt) (1) |
Anzahl der Wertpapierfirmen, die die Übergangsbestimmung anwenden |
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|
Datum der letzten Aktualisierung der Angaben in diesem Meldebogen |
(TT/MM/JJJJ) |
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010 |
|
Artikel 57 Absatz 3 |
Wertpapierfirmen |
Eigenmittel |
Anwendung geringerer Eigenmittelanforderungen |
In Artikel 57 Absatz 3 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannte Wertpapierfirmen dürfen für einen Zeitraum von fünf Jahren ab dem 26. Juni 2021 geringere Eigenmittelanforderungen anwenden. |
[Jahr] |
[J/N/Entfällt] |
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020 |
|
Artikel 57 Absatz 4 |
Wertpapierfirmen |
Eigenmittel |
Anwendung geringerer Eigenmittelanforderungen |
In Artikel 57 Absatz 4 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannte Wertpapierfirmen dürfen für einen Zeitraum von fünf Jahren ab dem 26. Juni 2021 geringere Eigenmittelanforderungen anwenden. |
[Jahr] |
[J/N/Entfällt] |
|
|
030 |
|
Artikel 57 Absatz 6 |
Wertpapierfirmen, die für eigene Rechnung handeln |
Eigenmittel |
Anwendung geringerer Eigenmittelanforderungen |
Wertpapierfirmen, die für eigene Rechnung handeln und in Artikel 57 Absatz 6 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannt werden, dürfen ihre Eigenmittelanforderungen für einen Zeitraum von fünf Jahren ab dem 26. Juni 2021 auf mindestens 250 000 EUR beschränken; dies gilt vorbehaltlich einer jährlichen Erhöhung um mindestens 100 000 EUR während dieses Fünfjahreszeitraums. |
[Jahr] |
[J/N/Entfällt] |
|
|
(1)
„J“ (Ja) bedeutet, dass die zuständige Behörde oder der zuständige Mitgliedstaat die betreffende Option bzw. den Ermessensspielraum genutzt hat. „N“ (Nein) bedeutet, dass die zuständige Behörde bzw. der zuständige Mitgliedstaat die betreffende Option bzw. den Ermessensspielraum nicht genutzt hat. „Entfällt“ bedeutet, dass die Option nicht genutzt werden kann oder der Ermessensspielraum nicht besteht. |
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TEIL 3
Elemente der variablen Vergütung (Artikel 32 der Richtlinie (EU) 2019/2034)
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Richtlinie (EU) 2019/2034 |
Adressat |
Bestimmungen |
Offenzulegende Information |
Genutzt? (J/N/Entfällt) |
Verweise |
Auf EN verfügbar (J/N) |
Einzelheiten/ Anmerkungen |
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010 |
Datum der letzten Aktualisierung der Angaben in diesem Meldebogen |
(TT/MM/JJJJ) |
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020 |
Artikel 30 Absatz 2 |
Mitgliedstaaten |
Die Mitgliedstaaten beschreiben, wie sie sicherstellen, dass Wertpapierfirmen ein angemessenes Verhältnis zwischen dem variablen und dem festen Bestandteil der Gesamtvergütung festlegen. |
[Freitext/Wert] |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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030 |
Artikel 32 Absatz 3 |
Mitgliedstaaten oder zuständige Behörden |
Beschreibung etwaiger Einschränkungen bezüglich Art und Ausgestaltung von Instrumenten oder Verbote von Instrumenten, die für die Zwecke der variablen Vergütung verwendet werden können. |
[Freitext/Wert] |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
|
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040 |
Artikel 32 Absatz 5 |
Mitgliedstaaten |
Andere als die in Artikel 32 Absatz 4 genannten Schwellenwerte, die die zuständige Behörde für bestimmte Wertpapierfirmen heraufgesetzt hat. |
[Wert in EUR] |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
|
|
050 |
Artikel 32 Absatz 6 |
Mitgliedstaaten |
Andere als die in Artikel 32 Absatz 4 genannten Schwellenwerte, die die zuständige Behörde für bestimmte Wertpapierfirmen herabgesetzt hat. |
[Wert in EUR] |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
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060 |
Artikel 32 Absatz 7 |
Mitgliedstaaten |
Beschreibung von Besonderheiten des Marktes oder der Art der Aufgaben und des Stellenprofils von Mitarbeitern, die Anspruch auf eine jährliche variable Vergütung haben, die nicht über 50 000 EUR hinausgeht und nicht mehr als ein Viertel der jährlichen Gesamtvergütung der betreffenden Person ausmacht, und für die die Ausnahme nach Artikel 32 Absatz 4 nicht gilt. |
[Freitext/Wert] |
[J/N/Entfällt] |
Wenn J, Pflichtfeld |
Wenn J, Pflichtfeld |
|
(1) „J“ (Ja) bedeutet, dass die zuständige Behörde oder der zuständige Mitgliedstaat die betreffende Option bzw. den Ermessensspielraum genutzt hat.
„N“ (Nein) bedeutet, dass die zuständige Behörde bzw. der zuständige Mitgliedstaat die betreffende Option bzw. den Ermessensspielraum nicht genutzt hat.
„Entfällt“ bedeutet, dass die Option nicht genutzt werden kann oder der Ermessensspielraum nicht besteht.
(2) Fundstelle im nationalen Rechtsakt und Hyperlink(s) zur Website, auf der die nationalen Rechtsvorschriften zur Umsetzung der betreffenden EU-Bestimmung veröffentlicht sind.