ANHANG I | Durchführungsverordnung 2017/1158

Aktualisiert 19/09/2024

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MAR Tool Durchführungsverordnung 2017/1158

ANHANG I

Formular für die jährliche Übermittlung aggregierter und anonymisierter Informationen über alle erfolgten Sanktionen, Maßnahmen und Ermittlungen

Text von Bild

Aggregierte und anonymisierte Informationen über die Maßnahmen, Sanktionen und Ermittlungen gemäß den Artikeln 30, 31 und 32 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 im Jahr [JJJJ]

ABSENDER:

Mitgliedstaat:

Zuständige Behörde:

Anschrift:

(Kontaktdaten der benannten Kontaktstelle)

Name:

Telefonnummer:

E-Mail:

AN:

ESMA

(Kontaktdaten der benannten Kontaktstelle)

Name:

Telefonnummer:

E-Mail:

Sehr geehrte(r) [Anrede einfügen],

gemäß Artikel 33 Absätze 1 und 2 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 übermittle ich Ihnen die folgenden aggregierten Informationen über:

— alle verwaltungsrechtlichen Sanktionen und Maßnahmen, die von [Name der zuständigen Behörde] verhängt wurden, in Abschnitt 1;

— alle strafrechtlichen Sanktionen, die von den Justizbehörden in [Name des Mitgliedstaats] verhängt wurden, in Abschnitt 2, falls zutreffend;

— alle Verwaltungsermittlungen, die von [Name der zuständigen Behörde] durchgeführt wurden, in Abschnitt 3;

— alle strafrechtlichen Ermittlungen, die von den Justizbehörden in [Name des Mitgliedstaats] durchgeführt wurden, in Abschnitt 4, falls zutreffend.

Mit freundlichen Grüßen

[Unterschrift]

Text von Bild

ABSCHNITT 1 Verwaltungsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen (einschließlich Vergleichsbeschlüsse, falls anwendbar) im Berichtszeitraum

Zahl der Maßnahmen und Sanktionen

Zahl der von den Maßnahmen und Sanktionen betroffenen Personen

Verhängt (*)

Veröffentlicht

Ange-fochten

Natürliche Personen

Juristische Personen

Verwaltungsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen insgesamt

Zahl der Maßnahmen und Sanktionen nach Art des Verstoßes und Art der Maßnahme bzw. Sanktion

Finanzielle Sanktionen

(einschließlich Zwischensumme bei Einzügen, falls zutreffend)

Nichtfinan-zielle Sanktionen

Vergleichsbeschlüsse

(falls anwendbar)

Anzahl (+)

Aggregierter Geldbetrag (*)

Anzahl (+)

Aggregierter Geldbetrag (**)

Bei Verboten nach Artikel 14 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014

Bei Verboten nach Artikel 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014

Bei anderen Verstößen

(+) Da die Maßnahmen und Sanktionen mehr als einen Verstoß betreffen können, kann die Summe der in dieser Tabelle genannten Zahl von Maßnahmen und Sanktionen von der Gesamtzahl der in der vorangehenden Tabelle unter „Verhängt“ angegebenen Maßnahmen oder Sanktionen abweichen.

(*) Angabe für die Sanktionen und Maßnahmen, deren Verhängung von einer zuständigen Behörde beschlossen wurde.

(**) Bitte in Euro oder in Landeswährung angeben. Betreffen die angegebenen Sanktionen nicht nur Verstöße gegen den einschlägigen Artikel der Verordnung (EU) Nr. 596/2014, sondern auch Verstöße gegen andere Bestimmungen, geben Sie hinter jedem Wert bitte „AGGREGIERTER BETRAG“ an.