Feld-code

Bezeichnung des feldes

Inhalt der meldung

ND1-ND4 zulässig?

ND5 zulässig?

Angaben zu den zugrunde liegenden Risikopositionen

NPEL1

Eindeutige Kennung

Von der meldenden Stelle gemäß Artikel 11 Absatz 1 der Delegierten Verordnung (EU) 2020/1224 zugewiesene eindeutige Kennung. Dieser Eintrag muss dem Eintrag im Feld der eindeutigen Kennung im begleitenden Meldebogen für diese betreffende zugrunde liegende Risikoposition entsprechen.

NEIN

NEIN

NPEL2

Ursprüngliche Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition

Eindeutige Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition Die Kennung darf nicht mit jeglichen externen Kennnummern identisch sein, um die Anonymität des Schuldners zu gewährleisten. Die meldende Stelle darf diese eindeutige Kennung nicht ändern. Dieser Eintrag muss dem Eintrag im Feld „Ursprüngliche Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition“ im begleitenden Meldebogen für die zugrunde liegende Risikoposition (Anhänge II bis IX) entsprechen.

NEIN

NEIN

NPEL3

Neue Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition

Wenn die ursprüngliche Kennung des Feldes NPEL2 in diesem Feld nicht übernommen werden kann, ist hier die neue Kennung einzugeben. (Diese neue Kennung muss dem Eintrag im Feld „Neue Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition“ im begleitenden Meldebogen für die zugrunde liegende Risikoposition (Anhänge II bis IX) entsprechen. Wenn sich die Kennung nicht geändert hat, ist dieselbe Kennung einzugeben wie in NPEL2. Die meldende Stelle darf diese eindeutige Kennung nicht ändern.

NEIN

NEIN

NPEL4

Ursprüngliche Kennung des Schuldners

Ursprüngliche eindeutige Kennung des Schuldners. Die Kennung darf nicht mit jeglichen externen Kennnummern identisch sein, um die Anonymität des Schuldners zu gewährleisten. Die meldende Stelle darf diese eindeutige Kennung nicht ändern. Dieser Eintrag muss dem Eintrag im Feld „Ursprüngliche Kennung des Schuldners“ im begleitenden Meldebogen für die zugrunde liegende Risikoposition (Anhänge II bis IX) entsprechen.

NEIN

NEIN

NPEL5

Neue Kennung des Schuldners

Wenn die ursprüngliche Kennung des Feldes NPEL4 in diesem Feld nicht übernommen werden kann, ist hier die neue Kennung einzugeben. (Diese neue Kennung muss dem Eintrag im Feld „Neue Kennung des Schuldners“ im begleitenden Meldebogen für die zugrunde liegende Risikoposition (Anhänge II bis IX) entsprechen. Wenn sich die Kennung nicht geändert hat, ist dieselbe Kennung einzugeben wie in NPEL4. Die meldende Stelle darf diese eindeutige Kennung nicht ändern.

NEIN

NEIN

NPEL6

Datenstichtag

Datenstichtag für diese Meldung.

NEIN

NEIN

NPEL7

Unter Zwangsverwaltung

Angabe, ob der Schuldner unter Zwangsverwaltung steht.

JA

JA

NPEL8

Datum des letzten Kontakts

Datum des letzten direkten Kontakts mit dem Schuldner.

JA

JA

NPEL9

Verstorben

Angabe, ob der Schuldner verstorben ist.

JA

JA

NPEL10

Rechtsform

Rechtsform des Schuldners.

Börsennotierte Unternehmen sind Unternehmen, deren Aktien an einer Börse notiert sind und gehandelt werden (LCRP).

Nicht börsennotierte Unternehmen sind Unternehmen, deren Aktien nicht an einer Börse notiert sind und gehandelt werden; nicht börsennotierte Unternehmen können jedoch eine unbegrenzte Anzahl von Aktionären/Anteilseignern haben, um Kapital für kommerzielle Vorhaben zu beschaffen (UCRP).

Börsennotierte Fonds sind Fonds, deren Anteile an einer Börse notiert sind und gehandelt werden (LFND).

Nicht börsennotierte Fonds sind Fonds, deren Anteile nicht an einer Börse notiert sind und gehandelt werden (UFND).

In Partnerschaften handelt es beim Sponsor um eine Gruppe von Einzelpersonen, die eine rechtliche Partnerschaft bilden, in der Gewinne und Verbindlichkeiten geteilt werden (PSHP).

Privatperson (INDV)

JA

JA

NPEL11

Art des rechtlichen Verfahrens

Art des Insolvenzverfahrens, in dem sich der Schuldner derzeit befindet:

JA

JA

NPEL12

Bezeichnung des rechtlichen Verfahrens

Bezeichnung des rechtlichen Verfahrens, die Aufschluss darüber gibt, wie weit das entsprechende Verfahren fortgeschritten ist, je nach Land, in dem sich der Schuldner befindet.

JA

JA

NPEL13

Abgeschlossene rechtliche Verfahren

Beschreibung der für den Schuldner abgeschlossenen rechtlichen Verfahren.

JA

JA

NPEL14

Datum der Einleitung des aktuellen rechtlichen Verfahrens

Datum, an dem der Schuldner in das aktuelle rechtliche Verfahren eingetreten ist.

JA

JA

NPEL15

Datum der Bestellung des Insolvenzverwalters

Datum, an dem der Insolvenzverwalter bestellt wurde.

JA

JA

NPEL16

Zahl der derzeitigen Urteile

Zahl der ausstehenden gerichtlichen Vollstreckungsmaßnahmen gegen den Schuldner.

JA

JA

NPEL17

Zahl der vollstreckten Urteile

Zahl der abgeschlossenen gerichtlichen Vollstreckungsmaßnahmen gegen den Schuldner.

JA

JA

NPEL18

Datum der externen Zahlungsaufforderung

Datum des Versands einer Zahlungsaufforderung durch einen im Namen des Instituts handelnden Anwalt.

JA

JA

NPEL19

Datum des Schreibens über den Rechtsvorbehalt

Datum des Schreibens über den Rechtsvorbehalt des Instituts

JA

JA

NPEL20

Gerichtliche Zuständigkeit

Sitz des Gerichts, bei dem der Fall verhandelt wird.

JA

JA

NPEL21

Datum des Erhalts des Räumungsbescheids

Datum der Erteilung des Räumungsbescheids durch das Gericht

JA

JA

NPEL22

Anmerkungen zu anderen Verfahren im Zusammenhang mit Rechtsstreitigkeiten

Weitere Anmerkungen/Einzelheiten, sofern es weitere Rechtsverfahren gibt.

JA

JA

NPEL23

Anwendbares Recht

Recht des Landes, dem die Vereinbarung über die zugrunde liegende Risikoposition unterliegt. Dies muss nicht notwendigerweise das Land der Originierung der zugrunde liegenden Risikoposition sein.

JA

JA

NPEL24

Beschreibung der Rückzahlung

Beschreibung des spezifischen Rückzahlungsprofils, wenn im Feld „Tilgungsart“ die Angabe „Sonstige“ erfolgte.

JA

JA

NPEL25

Beginn des tilgungsfreien Zeitraums

Startdatum des Zeitraums, in dem nur laufende Zinsen gezahlt werden.

JA

JA

NPEL26

Ende des tilgungsfreien Zeitraums

Enddatum des Zeitraums, in dem nur Zinsen gezahlt werden.

JA

JA

NPEL27

Beginn der Periode mit fester Verzinsung

Startdatum der Periode mit fester Verzinsung.

JA

JA

NPEL28

Ende der Periode mit fester Verzinsung

Enddatum der Periode mit fester Verzinsung.

JA

JA

NPEL29

Aktueller Zinsumwandlungssatz

Aktueller Zinsumwandlungssatz gemäß der Vereinbarung über die zugrunde liegenden Risikopositionen.

JA

JA

NPEL30

Letztes Zahlungsdatum

Datum, an dem die letzte Zahlung geleistet wurde.

JA

JA

NPEL31

Syndizierter Anteil

Prozentsatz des vom Institut gehaltenen Anteils, für den im Feld „Syndiziert“ im entsprechenden Anhang für die notleidende Risikoposition „Ja“ angegeben wird.

JA

JA

NPEL32

Beginn des MARP-Prozesses

Datum, an dem die zugrunde liegende Risikoposition in den aktuellen MARP-Status eingetreten ist.

JA

JA

NPEL33

MARP-Status

Status des derzeitigen Verfahrens zum Abbau im Rückstand befindlicher Hypothekenzahlungen (MARP):

JA

JA

NPEL34

Externe Einziehungen

Indikator für die Vorbereitung externer Einziehungen auf Ebene des Schuldners oder auf Ebene einer zugrunde liegenden Risikoposition.

JA

JA

NPEL35

Rückzahlungsplan

Indikator für die Vereinbarung eines Rückzahlungsplans mit der externen Inkassoagentur.

JA

JA

NPEL36

Stundung

Indikator für die Vorbereitung von Stundungen auf Ebene des Schuldners oder auf Ebene einer zugrunde liegenden Risikoposition.

JA

JA

NPEL37

Datum der ersten Stundung

Datum, an dem die erste Stundung erfolgte.

JA

JA

NPEL38

Zahl bisheriger Stundungen

Zahl in der Vergangenheit erfolgter Stundungen

JA

JA

NPEL39

Kapitalverzicht

Höhe des im Rahmen der laufenden Stundung erlassenen Kapitals, einschließlich eines von externen Inkassoagenturen vereinbarten Kapitalverzichts.

Angabe der Währung, auf die der Betrag lautet, im Format {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEL40

Datum des Kapitalverzichts

Datum des Kapitalverzichts.

JA

JA

NPEL41

Enddatum der Stundung

Datum, an dem die derzeitige Stundungsvereinbarung endet.

JA

JA

NPEL42

Unter die Stundung fallender Rückzahlungsbetrag

Höhe der periodischen Rückzahlung, die das Institut und der Schuldner in den derzeitigen Stundungsmodalitäten vereinbart haben.

Angabe der Währung, auf die der Betrag lautet, im Format {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

Angaben zu Sicherheiten

NPEC1

Eindeutige Kennung

Angabe der gleichen eindeutigen Kennung wie in Feld NPEL1.

NEIN

NEIN

NPEC2

Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition

Eindeutige Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition Die Angabe muss der Kennung in Feld NPEL3 entsprechen. Die meldende Stelle darf diese eindeutige Kennung nicht ändern.

NEIN

NEIN

NPEC3

Ursprüngliche Kennung der Sicherheit

Ursprüngliche eindeutige Kennung, die der Sicherheit oder Garantie zugewiesen wurde. Sind aufgrund der Art der zugrunde liegenden Risikoposition die Anhänge II, III, IV oder IX auszufüllen, muss die Eingabe in diesem Feld der Eingabe im Feld „Ursprüngliche Kennung der Sicherheit“ im Meldebogen für diese spezifische Sicherheit entsprechen (d. h. dieses Feld muss mit der Angabe in den Feldern RREC3, CREC3, CRPC3 bzw. ESTC3 Kennung übereinstimmen).

Die meldende Stelle darf diese eindeutige Kennung nicht ändern.

NEIN

NEIN

NPEC4

Neue Kennung der Sicherheit

Wenn die ursprüngliche Kennung des Feldes NPEC3 in diesem Feld nicht übernommen werden kann, ist hier die neue Kennung einzugeben. Sind aufgrund der Art der zugrunde liegenden Risikoposition die Anhänge II, III, IV oder IX auszufüllen, muss diese neue Kennung der Eingabe im Feld „Neue Kennung der Sicherheit“ im Meldebogen für diese spezifische Sicherheit entsprechen (d. h. dieses Feld muss mit der Angabe in den Feldern RREC4, CREC4, CRPC4 bzw. ESTC4 Kennung übereinstimmen).

Wenn sich die Kennung nicht geändert hat, ist dieselbe Kennung einzugeben wie in NPEC3. Die meldende Stelle darf diese eindeutige Kennung nicht ändern.

NEIN

NEIN

NPEC5

Höhe der Mehrwertsteuer

Betrag der bei der Veräußerung dieses Postens zu zahlenden Mehrwertsteuer.

JA

JA

NPEC6

Fortschritt der Arbeiten

Prozentualer Anteil der seit Baubeginn abgeschlossenen Arbeiten.

JA

JA

NPEC7

Status der Vollstreckung

Stand des Vollstreckungsverfahrens, in dem sich die Sicherheit zum Stichtag befindet (z. B. bei Zwangsverwaltung).

JA

JA

NPEC8

Status der Vollstreckung durch Dritte

Haben andere gesicherte Gläubiger Schritte unternommen, um Ansprüche auf die Sicherheit durchsetzen?

JA

JA

NPEC9

Zugewiesener Hypothekenbetrag

Gesamtbetrag der Immobiliensicherheiten zugewiesenen Hypothek.

Angabe der Währung, auf die der Betrag lautet, im Format {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEC10

Höherrangige zugrunde liegende Risikopositionen

Anzahl höherrangiger Rechte auf zugrunde liegende Risikopositionen, die durch die Sicherheit unterlegt sind, die nicht durch das Institut gehalten wird und nicht Bestandteil des Portfolios ist.

Angabe der Währung, auf die der Betrag lautet, im Format {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEC11

Beschreibung der Vollstreckung

Anmerkungen oder Beschreibung des Status der Vollstreckung

JA

JA

NPEC12

Gerichtlich festgestellter Betrag

Durch gerichtliche Prüfung festgestellter Betrag der Immobilie/der Sicherheit.

Angabe der Währung, auf die der Betrag lautet, im Format {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEC13

Datum der gerichtlichen Prüfung

Datum der gerichtlichen Prüfung.

JA

JA

NPEC14

Marktpreis

Preis der Immobilie/Sicherheit auf dem Markt.

Angabe der Währung, auf die der Betrag lautet, im Format {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEC15

Angebotspreis

Höchstes Preisangebot potenzieller Käufer.

Angabe der Währung, auf die der Betrag lautet, im Format {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEC16

Datum, an dem die Immobilie für den Verkauf vorbereitet wird

Datum, an dem die Immobilie/Sicherheit für den Verkauf vorbereitet wird.

JA

JA

NPEC17

Datum, an dem der Verkauf der Immobilie angekündigt wird

Datum, an dem die Sicherheit auf dem Markt beworben wird.

JA

JA

NPEC18

Datum, ab dem die Immobilie zum Verkauf angeboten wird

Datum des Verkaufsangebots auf dem Markt.

JA

JA

NPEC19

Vereinbartes Verkaufsdatum

Vereinbartes Verkaufsdatum.

JA

JA

NPEC20

Vertragsdatum

Vertragsdatum.

JA

JA

NPEC21

Erstes Auktionsdatum

Datum der ersten Auktion zum Verkauf der Immobilie/Sicherheit.

JA

JA

NPEC22

Gerichtlich festgelegter Mindestpreis für die erste Auktion

Gerichtlich festgelegter Mindestpreis für die erste Auktion, d. h. gerichtlich verlangter Mindestpreis.

Angabe der Währung, auf die der Betrag lautet, im Format {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEC23

Nächstes Auktionsdatum

Datum der planmäßig nächsten Auktion zum Verkauf der Immobilie/Sicherheit.

JA

JA

NPEC24

Gerichtlich festgelegter Mindestpreis für die nächste Auktion

Gerichtlich festgelegter Mindestpreis für die nächste Auktion, d. h. gerichtlich verlangter Mindestpreis.

Angabe der Währung, auf die der Betrag lautet, im Format {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEC25

Letztes Auktionsdatum

Datum der letzten Auktion zum Verkauf der Immobilie/Sicherheit.

JA

JA

NPEC26

Gerichtlich festgelegter Mindestpreis für die letzte Auktion

Gerichtlich festgelegter Mindestpreis für die letzte Auktion, d. h. gerichtlich verlangter Mindestpreis.

Angabe der Währung, auf die der Betrag lautet, im Format {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEC27

Zahl ergebnisloser Auktionen

Anzahl bisheriger ergebnisloser Auktionen für die Immobilie/Sicherheit.

JA

JA

Angaben zu bisherigen Einziehungen

NPEH1

Eindeutige Kennung

Angabe der gleichen eindeutigen Kennung wie in Feld NPEL1.

NEIN

NEIN

NPEH2

Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition

Eindeutige Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition Die Angabe muss der Kennung in Feld NPEL3 entsprechen. Die meldende Stelle darf diese eindeutige Kennung nicht ändern.

NEIN

NEIN

NPEH[3-38]

Negativsaldo im Monat n

Aufstellung nicht gezahlter Gesamtbeträge in den 36 Monaten vor dem Datenstichtag mit Meldung jedes monatlichen Betrags in einem getrennten Feld, beginnend mit dem jüngsten Monat in Feld NPEH3 und endend mit dem am längsten verstrichenen Monat in Feld NPEH38.

Angabe der Währung, auf die der Betrag lautet, im Format {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEH[39-74]

Aufstellung der überfälligen Salden im Monat n

Aufstellung überfälliger Gesamtbeträge in den 36 Monaten vor dem Datenstichtag mit Meldung jedes monatlichen Betrags in einem getrennten Feld, beginnend mit dem jüngsten Monat in Feld NPEH39 und endend mit dem am längsten verstrichenen Monat in Feld NPEH74.

Angabe der Währung, auf die der Betrag lautet, im Format {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEH[75-110]

Aufstellung der nicht aus dem Verkauf von Sicherheiten stammenden Rückzahlungen im Monat n

Rückzahlungen des Schuldners in den 36 Monaten vor dem Datenstichtag ohne Berücksichtigung des Verkaufs von Sicherheiten, aber einschließlich Einziehungen durch externe Inkassoagenturen, mit Meldung jedes monatlichen Betrags in einem getrennten Feld, beginnend mit dem jüngsten Monat in Feld NPEH75 und endend mit dem am längsten verstrichenen Monat in Feld NPEH110.

Angabe der Währung, auf die der Betrag lautet, im Format {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA

NPEH[111-146]

Aufstellung der Rückzahlungen aus dem Verkauf von Sicherheiten im Monat n

Rückzahlungen aus dem Verkauf von Sicherheiten in den 36 Monaten vor dem Datenstichtag, mit Meldung jedes monatlichen Betrags in einem getrennten Feld, beginnend mit dem jüngsten Monat in Feld NPEH111 und endend mit dem am längsten verstrichenen Monat in Feld NPEH146.

Angabe der Währung, auf die der Betrag lautet, im Format {CURRENCYCODE_3}.

JA

JA