Artikel 5
Bewertung des liquiditätsrelevanten operationellen Risikos
Die zuständigen Behörden bewerten, wie sich die folgenden operationellen Ereignisse auf die Liquidität der Wertpapierfirma auswirken könnten:
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a) |
die Nichtverfügbarkeit der Systeme, die die Wertpapierfirma für den Zugang zum Markt oder zu Refinanzierungsquellen nutzt; |
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b) |
eine Dienstleistungsunterbrechung bei Verwahrstellen und Korrespondenzbanken; |
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c) |
externer oder interner Betrug; |
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d) |
Entschädigungen und Forderungen im Zusammenhang mit Fehlern bei der Auftragsausführung. |