ANHANG II
Feldformate des STS-Meldeformulars
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ZEICHEN |
DATENTYP |
DEFINITION |
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{ALPHANUM-n} |
Bis zu n alphanumerische Zeichen |
Freitextfeld. Im ASCII-Format eingeben (ohne mit Akzent versehene Zeichen). |
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{LÄNDERCODE_2} |
2 alphanumerische Zeichen |
Aus 2 Buchstaben bestehender Ländercode gemäß dem Alpha-2-Ländercode nach ISO 3166-1 Im ASCII-Format eingeben (ohne mit Akzent versehene Zeichen). |
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{WÄHRUNGSCODE_3} |
3 alphanumerische Zeichen |
Aus 3 Buchstaben bestehender Währungscode gemäß den Währungscodes nach ISO 4217 Im ASCII-Format eingeben (ohne mit Akzent versehene Zeichen). |
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{DATUMSFORMAT} |
Datumsformat nach ISO 8601 |
Formatierung des Datums: JJJJ-MM-TT |
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{J/N} |
1 alphanumerisches Zeichen |
„richtig“ — J „falsch“ — N |
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{ISIN} |
12 alphanumerische Zeichen |
ISIN-Code gemäß ISO 6166 |
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{LEI} |
20 alphanumerische Zeichen |
Rechtsträgerkennung (Legal Entity Identifier, LEI) gemäß ISO 17442 |
STS-Meldeformular für ABCP-Verbriefungen
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FELDCODE |
FELDBEZEICHNUNG |
AUSZUFÜLLENDES KÄSTCHEN |
FELDFORMAT |
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STSAT0 |
Erste Anlaufstelle |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT1 |
Identifikationsnummer des Finanzinstruments |
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{ISIN} |
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STSAT2 |
LEI des Originators oder Sponsors oder ursprünglichen Kreditgebers |
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{LEI} |
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STSAT3 |
Kennziffer der Meldung |
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{ALPHANUM-100} |
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STSAT4 |
Eindeutige Kennung |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT5 |
Kennziffer des Prospekts |
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{ALPHANUM-100} |
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STSAT6 |
Verbriefungsregister |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT7 |
Bezeichnung der Verbriefung |
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{ALPHANUM-100} |
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STSAT8 |
Sitzland |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT9 |
Verbriefungsart |
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{LISTE} |
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STSAT10 |
Art der zugrunde liegenden Risikopositionen |
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{LISTE} |
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STSAT11 |
Ausgabedatum |
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{DATUMSFORMAT} |
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STSAT12 |
Meldedatum |
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{DATUMSFORMAT} |
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STSAT13 |
Zugelassener Dritter |
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{ALPHANUM-100} |
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STSAT14 |
Zugelassener Dritter (Name und Sitzland) |
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{ALPHANUM-1000} {LÄNDERCODE_2} |
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STSAT15 |
Zuständige Behörde, die den Dritten zugelassen hat |
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{ALPHANUM-100} |
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STSAT16 |
STS-Status |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT17 |
Originator (oder ursprünglicher Kreditgeber) ist ein Kreditinstitut |
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{J/N} |
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STSAT18 |
Bestätigung der Kreditvergabekriterien |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT19 |
Erklärung, dass die Kreditvergabekriterien beaufsichtigt werden |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT20 |
Zugrunde liegende Risikopositionen im Wege einer „True-Sale“-Verbriefung erworben |
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{ALPHANUM-10000} |
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STSAT21 |
Unterliegt schwerwiegender Rückforderung |
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{ALPHANUM-10000} |
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STSAT22 |
Ausnahmeregelung für Rückforderungsvereinbarungen im nationalen Insolvenzrecht |
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{ALPHANUM-10000} |
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STSAT23 |
Übertragung, wenn der Verkäufer nicht der ursprüngliche Kreditgeber ist |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT24 |
Übertragung im Wege einer Abtretung, die zu einem späteren Zeitpunkt abgeschlossen wird |
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{ALPHANUM-10000} |
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STSAT25 |
Zusicherungen und Gewährleistungen |
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{ALPHANUM-10000} |
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STSAT26 |
Kriterien für aktive Portfolioverwaltung |
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{ALPHANUM-10000} |
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STSAT27 |
Keine Wiederverbriefung |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT28 |
Übertragene zugrunde liegende Risikopositionen umfassen keine ausgefallenen Risikopositionen |
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{ALPHANUM} |
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STSAT29 |
Mindestens eine geleistete Zahlung zum Zeitpunkt der Übertragung |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT30 |
Rückzahlung an die Inhaber/Veräußerung von Vermögenswerten |
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{ALPHANUM} |
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STSAT31 |
Minderung von Zins- (IR-) und Währungs- (FX-)risiken |
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{ALPHANUM-10000} |
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STSAT32 |
Derivatekäufe/-verkäufe der Verbriefungszweckgesellschaft |
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{ALPHANUM-10000} |
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STSAT33 |
Derivate in den zugrunde liegenden Risiko-positionen |
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{ALPHANUM-10000} |
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STSAT34 |
Derivate mit gemeinsamen Standards |
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{ALPHANUM-10000} |
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STSAT35 |
Klare und kohärente Definitionen für den Umgang mit Problemkrediten |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT36 |
Zahlungsrangfolgen und auslösende Ereignisse |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT37 |
Daten über die historische Wertentwicklung im Hinblick auf Ausfälle und Verluste |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT38 |
Homogenität der Vermögenswerte |
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{ALPHANUM} |
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STSAT39 |
Verpflichtungen in Bezug auf die zugrunde liegenden Risikopositionen |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT40 |
Verpflichtungen in Bezug auf die zugrunde liegenden Risikopositionen |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT41 |
An einen Referenzwert gebundene Zinszahlungen basieren auf üblichen Zinssätzen |
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{ALPHANUM-10000} |
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STSAT42 |
Keine Zurückbehaltung von Geldbeträgen nach Beitreibungsbescheid oder Mitteilung über die vorzeitige Fälligstellung |
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{ALPHANUM-10000} |
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STSAT43 |
Keine Zurückbehaltung von Geldbeträgen/Beitreibung oder vorzeitige Fälligstellung |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT44 |
Weiterreichung von Tilgungseingängen an die Anleger |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT45 |
Keine Bestimmungen, die eine automatische Liquidation der zugrunde liegenden Risikopositionen zum Marktwert erfordern |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT46 |
Solidität der Vergabestandards |
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{ALPHANUM} |
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STSAT47 |
Erfahrung des Verkäufers |
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{ALPHANUM} |
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STSAT48 |
Revolvierende ABCP-Transaktion/auslösendes Ereignis Kreditqualität |
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{ALPHANUM} |
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STSAT49 |
Aufgaben der an der Verbriefung Beteiligten |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT50 |
Bestimmungen zur Kontinuität der Forderungsverwaltung |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT51 |
Bestimmungen zur Kontinuität der Derivatgegenpartei und der kontoführenden Bank |
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{ALPHANUM-1000} |
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STSAT52 |
Solidität des Sponsors |
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{ALPHANUM-1000} |