a)

Beschreibung des makroökonomischen Umfelds, in dem die Ratingagentur voraussichtlich arbeiten wird;

b)

Mitteilung von Plänen für die künftige Gründung von Tochterunternehmen oder Zweigniederlassungen und Angabe des Standorts und

c)

Beschreibung der geplanten Geschäftstätigkeit der Ratingagentur mit Angabe der Tätigkeiten von Tochterunternehmen und Zweigniederlassungen, einschließlich der Ratingkategorien, potenzieller Kunden und anderer als Ratingtätigkeiten.

a)

Mitteilung, ob die Ratingagentur die Erstellung beauftragter oder unbeauftragter Ratings oder beider Ratingarten beabsichtigt;

b)

für jede Ratingkategorie, die die Ratingagentur abzugeben plant, eine Schätzung des Anteils der öffentlichen und privaten Ratings;

c)

Anzahl der Ratings öffentlicher Finanzen/Länderratings;

d)

Anzahl und Umfang (in Milliarden Euro) der Ratings strukturierter Finanzinstrumente;

e)

Anzahl und Umfang (in Milliarden Euro) von Unternehmensratings mit folgenden Einzelangaben: Finanzinstitute, Versicherungsunternehmen, emittierende Unternehmen und

f)

durchschnittliche Anzahl der erstellten oder überwachten Ratings pro Mitarbeiter, aufgeschlüsselt nach Ratingkategorie.

a)

Bilanz und

b)

Gewinn- und Verlustrechnung.

a)

Verwaltungs- und Aufsichtsorgan und

b)

unabhängige Mitglieder des Verwaltungs- und Aufsichtsorgans.

a)

Geschäftsleitung außer Mitgliedern des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans und zur Leitung von Zweigniederlassungen ernannter Personen,

b)

Revisionsstelle,

c)

interne Kontrollmechanismen,

d)

Compliance-Stelle und

e)

Überprüfungsstelle.

a)

Anzahl der Mitarbeiter nach Funktion/Abteilung,

b)

Anzahl der an Ratingtätigkeiten beteiligten Mitarbeiter der Ratingagentur (Zeitpersonal und Stammpersonal),

c)

Anzahl der an Nebendienstleistungen beteiligten Mitarbeiter der Ratingagentur (Zeitpersonal und Stammpersonal),

d)

Anzahl der Mitarbeiter, die Ratings genehmigen, z. B. Ausschussvorsitzende, Ratinganalysten und führende Ratinganalysten, mit Angaben zu: