ANHANG I
Muster für die Meldung und Übermittlung von Angaben zur internalisierten Abwicklung
|
Internalisierte Abwicklung |
|||||||||
|
Angaben zum Abwicklungsinternalisierer |
|||||||||
|
|
C0010 |
||||||||
|
Ländercode |
R0010 |
|
|||||||
|
Meldezeitstempel |
R0020 |
|
|||||||
|
Meldezeitraum |
R0030 |
|
|||||||
|
Unternehmenskennung (LEI) |
R0040 |
|
|||||||
|
Name der verantwortlichen Person |
R0050 |
|
|||||||
|
Funktion der verantwortlichen Person |
R0060 |
|
|||||||
|
Telefonnummer |
R0070 |
|
|||||||
|
E-Mail-Adresse |
R0080 |
|
|||||||
|
|
Aggregiert |
Anteil |
|||||||
|
Abgewickelt |
Gescheitert |
Summe |
Gescheitert |
||||||
|
Umfang |
Wert (EUR) |
Umfang |
Wert (EUR) |
Umfang |
Wert (EUR) |
Umfang in % |
Wert in % |
||
|
C0020 |
C0030 |
C0040 |
C0050 |
C0060 |
C0070 |
C0080 |
C0090 |
||
|
Gesamtsumme |
R0090 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Finanzinstrumente |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates (1) |
R0100 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU |
R0110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU |
R0120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU |
R0130 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Börsengehandelte Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU |
R0140 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen ohne Anteile an börsengehandelten Fonds |
R0150 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Geldmarktinstrumente ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU |
R0160 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Emissionszertifikate |
R0170 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Sonstige Finanzinstrumente |
R0180 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Art des Geschäfts |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Wertpapieran- oder -verkauf |
R0190 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Sicherheitenverwaltung |
R0200 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte |
R0210 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Rückkaufgeschäfte |
R0220 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Sonstige Wertpapiergeschäfte |
R0230 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Kundentyp |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Professionelle Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU |
R0240 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Kleinanleger im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU |
R0250 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Bartransfers |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Bartransfers insgesamt |
R0260 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Angaben zu den Zentralverwahrern der einzelnen Emittenten |
|||||||||
|
|
C0100 |
||||||||
|
Kennung des Zentralverwahrers des Emittenten |
R0270 |
|
|||||||
|
Ländercode des Zentralverwahrers des Emittenten |
R0280 |
|
|||||||
|
|
Aggregiert |
Anteil |
|||||||
|
Abgewickelt |
Gescheitert |
Summe Abgewickelt Gescheitert |
Gescheitert |
||||||
|
Umfang |
Wert (EUR) |
Umfang |
Wert (EUR) |
Umfang |
Wert (EUR) |
Umfang in % |
Wert in % |
||
|
C0110 |
C0120 |
C0130 |
C0140 |
C0150 |
C0160 |
C0170 |
C0180 |
||
|
Gesamtsumme |
R0290 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Finanzinstrumente |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU |
R0300 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU |
R0310 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU |
R0320 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU |
R0330 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Börsengehandelte Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU |
R0340 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen ohne Anteile an börsengehandelten Fonds |
R0350 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Geldmarktinstrumente ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU |
R0360 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Emissionszertifikate |
R0370 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Sonstige Finanzinstrumente |
R0380 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Art des Geschäfts |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Wertpapieran- oder -verkauf |
R0390 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Sicherheitenverwaltung |
R0400 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte |
R0410 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Rückkaufgeschäfte |
R0420 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Sonstige Wertpapiergeschäfte |
R0430 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Kundentyp |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Professionelle Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU |
R0440 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Kleinanleger im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU |
R0450 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Bartransfers |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Bartransfers insgesamt |
R0460 |
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente und zur Änderung des Richtlinien 2011/61/EU und 2002/92/EG (ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 349).