SYMBOL

DATENTYP

BEGRIFFSBESTIMMUNG

{ALPHANUM-n}

Bis zu n alphanumerische Zeichen

Freitextfeld

{DECIMAL-n/m}

Dezimalzahl von bis zu n Stellen, von denen bis zu m Stellen Bruchziffern sein können

Numerisches Feld für positive und negative Werte:

1.  Dezimaltrennzeichen: „.“ (Punkt);

2.  vor der Nummer kann ein „–“ (Minus) stehen, womit negative Zahlen angegeben werden.

Sofern anwendbar, werden die Werte gerundet und nicht gekürzt.

{COUNTRYCODE_2}

2 alphanumerische Zeichen

Ländercode aus 2 Buchstaben gemäß ISO 3166-1 Alpha-2-Ländercode

{CURRENCYCODE_3}

3 alphanumerische Zeichen

Ländercode aus 3 Buchstaben gemäß den Währungscodes nach ISO 4217

{DATEFORMAT}

Datumsformat gemäß ISO 8601

Das Datum ist in folgendem Format anzugeben:

JJJJ-MM-TT

{ISIN}

12 alphanumerische Zeichen

ISIN-Code gemäß ISO 6166

{LEI}

20 alphanumerische Zeichen

LEI-Code gemäß ISO 17442

{MIC}

4 alphanumerische Zeichen

MIC-Code gemäß ISO 10383

{EIC}

16 alphanumerische Zeichen

EIC-Code für einen Lieferpunkt innerhalb oder außerhalb der Europäischen Union

{INDEX}

4 Buchstaben

„EONA“ — EONIA

„EONS“ — EONIA SWAP

„EURI“ — EURIBOR

„EUUS“ — EURODOLLAR

„EUCH“ — EuroSwiss

„GCFR“ — GCF REPO

„ISDA“ — ISDAFIX

„LIBI“ — LIBID

„LIBO“ — LIBOR

„MAAA“ — Muni AAA

„PFAN“ — Pfandbriefe

„TIBO“ — TIBOR

„STBO“ — STIBOR

„BBSW“ — BBSW

„JIBA“ — JIBAR

„BUBO“ — BUBOR

„CDOR“ — CDOR

„CIBO“ — CIBOR

„MOSP“ — MOSPRIM

„NIBO“ — NIBOR

„PRBO“ — PRIBOR

„TLBO“ — TELBOR

„WIBO“ — WIBOR

„TREA“ — Treasury

„SWAP“ — SWAP

„FUSW“ — Future SWAP

#

FELD

ZU MELDENDE ANGABEN

FORMAT DER BERICHTERSTATTUNG

1

Kennung des Instruments

Code zur Identifizierung des Finanzinstruments

{ISIN}

2

Vollständige Bezeichnung des Instruments

Vollständige Bezeichnung des Finanzinstruments

{ALPHANUM-350}

3

MiFIR-Kennung

Identifizierung von Nichteigenkapitalfinanzinstrumenten:

Verbriefte Derivate, wie in Anhang III Abschnitt 4 Tabelle 4.1 definiert

Strukturierte Finanzprodukte (SFP), wie in Verordnung (EU) Nr. 600/2014 Artikel 2 Absatz 1 Nummer 28 definiert

Anleihen (für alle Anleihen außer ETC und ETN), wie in Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU definiert

ETC, wie in Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU definiert und in Tabelle 2.4 des Anhangs III Abschnitt 2 näher ausgeführt

ETN, wie in Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU definiert und in Tabelle 2.4 des Anhangs III Abschnitt 2 näher ausgeführt

Emissionszertifikate, wie in Anhang III Abschnitt 12 Tabelle 12.1 definiert

Derivate, wie in der Richtlinie 2014/65/EU Anhang I Abschnitt C Nummern 4 bis 10 definiert

Nichteigenkapitalfinanzinstrumente:

„SDRV“ — Verbriefte Derivate

„SFPS“ — Strukturierte Finanzprodukte (SFP)

„BOND“ — Anleihen

„ETCS“ — ETC

„ETNS“ — ETN

„EMAL“ — Emissionszertifikate

„DERV“ — Derivate

4

Anlageklasse des zugrunde liegenden Werts

Auszufüllen, wenn der MiFIR-Code ein verbrieftes Derivat oder ein Derivat ist

„INTR“ — Zinssatz

„EQUI“ — Aktie

„COMM“ — Ware

„CRDT“ — Kredit

„CURR“ — Währung

„EMAL“ — Emissionszertifikate

„OCTN“ — Sonstige C10-Derivate

5

Vertragstyp

Auszufüllen, wenn der MiFIR-Code ein Derivat ist

„OPTN“ — Option

„FUTR“ — Terminkontrakt (einschließlich– Forward Freight Agreements (FFA))

„FRAS“ — Forward Rate Agreement (FRA)

„FORW“ — Forward

„SWAP“ — Swap

„PSWP“ — Portfolio Swap

„SWPT“ — Swaption

„OPTS“ — Option on a swap

„FONS“ — Future on a swap

„FWOS“ — Forward on a swap

„SPDB“ — Spread Betting „CFDS“ — CFD“

„OTHR“ — Sonstiges

6

Meldestichtag

Tag, für den die Referenzdaten bereitgestellt werden

{DATEFORMAT}

7

Handelsplatz

Segmentspezifischer MIC für den Handelsplatz, falls verfügbar, ansonsten der „Operational MIC“

{MIC}

8

Laufzeit

Festgelegte Laufzeit des Finanzinstruments. Feld für die Anlageklassen Anleihen, Zinsderivate, Aktienderivate, Warenderivate, Devisenderivate, Kreditderivate, C10-Derivate und Derivate auf Emissionszertifikate.

{DATEFORMAT}

9

Anleihetyp

Typ von Anleihe, wie in Anhang III Abschnitt 2 Tabelle 2.2 definiert. Nur auszufüllen, wenn der MiFIR-Code einer Anleihe entspricht.

„EUSB“ — Staatsanleihe

„OEPB“ — sonstige öffentliche Anleihe

„CVTB“ — Wandelschuldverschreibung

„CVDB“ — Pfandbrief

„CRPB“ — Unternehmensanleihe

„OTHR“ — Sonstiges

10

Emissionsdatum

Datum, zu dem die Anleihe ausgegeben wird und ab dem Zinsen anfallen

{DATEFORMAT}

11

Untertyp Emissionszertifikate

Emissionszertifikate

„CERE“ — CER

„ERUE“ — ERU

„EUAE“ — EUA

„EUAA“ — EUAA

„OTHR“ — Sonstiges

12

Spezifikation der Größe in Verbindung mit dem Fracht-Untertyp

Auszufüllen, wenn das in Feld 35 der Tabelle 2 im Anhang zur Delegierten Verordnung (EU) 2017/585 genannte Basisprodukt gleich Fracht ist.

Für Trockenfracht:

„CAPE“ — Capesize

„PNMX“ — Panamax

„SPMX“ — Supramax

„HAND“ — Handysize

Für Nassfracht:

„CLAN“ — Clean

„DRTY“ — Dirty

{ALPHANUM-4} auf andere Weise

13

Spezifische Route oder Zeitcharterdurchschnitt

Auszufüllen, wenn das in Feld 35 der Tabelle 2 im Anhang zur Delegierten Verordnung (EU) 2017/585 genannte Basisprodukt gleich Fracht ist.

Für Nassfracht:

„TD7“ — TD7

„TD8“ — TD8

„TD17“ — TD17

„TD19“ — TD19

„TD20“ — TD20

„BLPG1“ — BLPG1

„TD3C“ — TD3C

„TC2“ — TC2

„TC2_37“ — TC2_37

„TD3“ — TD3

„TC5“ — TC5

„TC6“ — TC6

„TC7“ — TC7

„TC9“ — TC9

„TC12“ — TC12

„TC14“ — TC14

„TC15“ — TC15

Für Trockenfracht:

„4TC“ — 4TC

„5TC“ — 5TC

„6TC“ — 6TC

„10TC“ — 10TC

„C3“ — C3

„C5“ — C5

„C7“ — C7

„P1A“ — P1A

„P2A“ — P2A

„P3A“ — P3A

„P1E“ — P1E

„P2E“ — P2E

„P3E“ — P3E

{ALPHANUM-6} auf andere Weise

14

Ort der Lieferung/des Barausgleichs

Auszufüllen, wenn das in Feld 35 der Tabelle 2 im Anhang zur Delegierten Verordnung (EU) 2017/585 genannte Basisprodukt gleich Energie ist.

{EIC} für Strom oder Erdgas

„OTHR“ — Sonstiges

15

Nennwährung

Währung des Nennwerts.

{CURRENCYCODE_3}

16

Zugrunde liegender Typ

Die Felder sind auszufüllen für andere Vertragsarten als Swaps, Swaptions, Terminkontrakte auf einen Swap und Forwards auf einen Swap und Forwards auf einen Swap mit einer der folgenden Alternativen

***********************************************************

Die Felder sind auszufüllen für die Vertragsarten Swaps, Swaptions, Optionen auf einen Swap, Terminkontrakte auf einen Swap und Forwards auf einen Swap in Bezug auf einen zugrunde liegenden Swap mit einer der folgenden Alternativen

„BOND“ — Anleihe

„BNDF“ — Anleihenfutures „INTR“ — Zinssatz

„IFUT“ — Zins-Futures

*****************************

„FFMC“ — FLOAT TO FLOAT MULTI-CURRENCY SWAPS

„XFMC“ — FIXED TO FLOAT MULTI-CURRENCY SWAPS

„XXMC“ — FIXED TO FIXED MULTI-CURRENCY SWAPS

„OSMC“ — OIS MULTI-CURRENCY SWAPS

„IFMC“ — INFLATION MULTI-CURRENCY SWAPS

„FFSC“ — FLOAT TO FLOAT SINGLE-CURRENCY SWAPS

„XFSC“ — FIXED TO FLOAT SINGLE-CURRENCY SWAPS

„XXSC“ — FIXED TO FIXED SINGLE-CURRENCY SWAPS

„OSSC“ — OIS SINGLE-CURRENCY SWAPS

„IFSC“ — INFLATION SINGLE-CURRENCY SWAPS

17

Emittent der zugrunde liegenden Anleihe

Auszufüllen, wenn der zugrunde liegende Typ eine Anleihe oder ein Anleihen-Future mit dem LEI-Code des Emittenten der direkten oder letzten zugrunde liegenden Anleihe ist.

{LEI}

18

Fälligkeitstag der zugrunde liegenden Anleihe

Hier ist der Tag der festgelegten Fälligkeit der zugrunde liegenden Anleihe anzugeben.

{DATEFORMAT}

19

Emissionsdatum der zugrunde liegenden Anleihe

Hier ist das Emissionsdatum der zugrunde liegenden Anleihe anzugeben.

{DATEFORMAT}

20

Nennwährung der Swaption

Nur für Swaptions auszufüllen

{CURRENCYCODE_3}

21

Fälligkeit des zugrunde liegenden Swaps

Für Swaptions, Optionen auf Swaps, Futures on Swaps und Forwards on a Swap auszufüllendes Feld.

{DATEFORMAT}

22

ISIN-Code Inflationsindex / ISIN-Code der zugrunde liegenden Anleihe

Im Falle von Swaptions auf einen der folgenden Swap-Typen: Inflation Single Currency Swap, Futures/Forwards auf Inflation Single Currency Swap, Inflation Multi-Currency Swap, Futures/Forwards auf Inflation Multi-Currency Swap; ist — wenn der Inflationsindex einen ISIN-Code hat — dieses Feld mit dem ISIN-Code für diesen Index auszufüllen.

**********************************************************

Im Falle von Anleiheoptionen/Optionen auf eine Anleihenoption/Optionen auf ein Anleihenfuture ist das Feld mit dem ISIN-Code der letzten zugrunde liegenden Anleihe auszufüllen.

{ISIN}

*****************

{ISIN}

23

Bezeichnung des Inflationsindex

Mit einem standardisierten Namen des Index auszufüllen im Falle von Swaptions auf einen der folgenden Swap-Typen: Inflation Single Currency Swap, Futures/Forwards auf Inflation Single Currency Swap, Inflation Multi-Currency Swap, Futures/Forwards auf Inflation Multi-Currency Swap.

{ALPHANUM-25}

24

Referenzzinssatz

Bezeichnung des Referenzzinssatzes.

{INDEX}

oder

{ALPHANUM-25} — wenn der Referenzzinssatz nicht in der {INDEX}-Liste enthalten ist

25

Laufzeit des zugrunde liegenden Zinssatzes

Dieses Feld gibt die Laufzeit des dem Vertrag zugrunde liegenden Zinssatzes an. Die Laufzeit ist in Tagen, Wochen, Monaten oder Jahren anzugeben.

Standardlaufzeiten werden in diesem Feld angegeben; beginnend mit der größten Einheit der Laufzeit (Jahre) hin zur kleinsten; wenn die Laufzeit des Zinssatzes eine ganze Zahl ist.

{INTEGER-3}+„DAYS“ — Tage

{INTEGER-3}+„WEEK“ — Wochen

{INTEGER-3}+„MNTH“ — Monate

{INTEGER-3}+„YEAR“ — Jahre

26

Vertragsuntertyp

Dieses Feld ist auszufüllen, um lieferbare von nicht lieferbaren Forwards, Optionen und Swaps im Sinne von Anhang III Abschnitt 8 Tabelle 8.1 zu unterscheiden.

„DLVB“ — Lieferbar

„NDLV“ — Nicht lieferbar

27

Zugrunde liegender Typ

Auszufüllen, wenn der MiFIR-Code ein Derivat ist, die Anlageklasse des zugrunde liegenden Werts eine Aktie und die Unteranlageklasse weder ein Swap noch ein Portfolio Swap ist.

„STIX“ — Aktienindex

„SHRS“ — Anteil/Aktie

„DIVI“ — Dividendenindex

„DVSE“ — Aktiendividende

„BSKT“ — Aktienkorb aus einer Kapitalmaßnahme

„ETFS“ — ETF

„VOLI“ — Volatilitätsindex

„OTHR“ — Sonstiges (einschließlich Aktienzertifikate, Zertifikate und sonstige aktienähnlichen Finanzinstrumente)

**************************************

Auszufüllen, wenn der MiFIR-Code ein Derivat ist, die Anlageklasse des zugrunde liegenden Werts eine Aktie, die Unteranlageklasse entweder ein Swap oder ein Portfolio Swap und das Segmentierungskriterium 2 — wie in Anhang III Abschnitt 6 Tabelle 6.1 ausgeführt — ein Single Name ist.

*************

„SHRS“ — Anteil/Aktie

„DVSE“ — Aktiendividende

„ETFS“ — ETF

„OTHR“ — Sonstiges (einschließlich Aktienzertifikate, Zertifikate und sonstige aktienähnlichen Finanzinstrumente)

**************************************

Auszufüllen, wenn der MiFIR-Code ein Derivat ist, die Anlageklasse des zugrunde liegenden Werts eine Aktie, die Unteranlageklasse entweder ein Swap oder ein Portfolio Swap und das Segmentierungskriterium 2 — wie in Anhang III Abschnitt 6 Tabelle 6.1 ausgeführt — ein Index ist.

*************

„STIX“ — Aktienindex

„DIVI“ — Dividendenindex

„VOLI“ — Volatilitätsindex

„OTHR“ — Sonstiges

**************************************

Auszufüllen, wenn der MiFIR-Code ein Derivat ist, die Anlageklasse des zugrunde liegenden Werts eine Aktie, die Unteranlageklasse entweder ein Swap oder ein Portfolio Swap und das Segmentierungskriterium 2 — wie in Anhang III Abschnitt 6 Tabelle 6.1 ausgeführt — ein Korb ist.

*************

„BSKT“ — Korb

28

Parameter

Auszufüllen, wenn der MiFIR-Code ein Derivat ist, die Anlageklasse des zugrunde liegenden Werts eine Aktie und die Unteranlageklasse ein Swap oder ein Portfolio Swap ist.

„PRBP“ — Parameter Kursrendite zugrunde liegender Wert

„PRDV“ — Parameter Dividendenrendite

„PRVA“ — Parameter Renditenvarianz

„PRVO“ — Parameter Renditenvolatilität

29

Zugrunde liegender Typ

Mit dem MiFIR-Code auszufüllen, wenn dieser ein Derivat ist und der Vertragstyp gleich Differenzkontrakt oder Spread Betting ist

„CURR“ — Währung

„EQUI“ — Aktie

„BOND“ — Anleihen

„FTEQ“ — Futures/Forward auf Aktie

„OPEQ“ — Aktienoptionen

„COMM“ — Ware

„EMAL“ — Emissionszertifikate

„OTHR“ — Sonstiges

30

Nennwährung 1

Währung 1 für das zugrunde liegende Währungspaar. Dieses Feld ist anwendbar, wenn der zugrunde liegende Typ eine Währung ist

{CURRENCYCODE_3}

31

Nennwährung 2

Währung 2 für das zugrunde liegende Währungspaar. Dieses Feld ist anwendbar, wenn der zugrunde liegende Typ eine Währung ist

{CURRENCYCODE_3}

32

ISIN-Code des zugrunde liegenden Credit Default Swap

Für Derivate auf Credit Default Swaps mit dem ISIN-Code des zugrunde liegenden Swaps auszufüllen.

{ISIN}

33

Code des Basisindexes

Für Derivate auf einen CDS-Index mit dem ISIN-Code des Index auszufüllen.

{ISIN}

34

Bezeichnung des Basisindexes

Für Derivate auf einen CDS-Index mit dem standardisierten Namen des Index auszufüllen.

{ALPHANUM-25}

35

Serie

Die Seriennummer der Zusammensetzung des Index, sofern anwendbar.

Für einen CDS-Index oder ein Derivat auf einen CDS-Index mit der Serie des CDS-Index auszufüllen.

{DECIMAL-18/17}

36

Version

Eine neue Version einer Serie wird herausgegeben, wenn eines der Bestandteile ausfällt und der Index neu gewichtet werden muss, um der neuen Anzahl aller Bestandteile des Index Rechnung zu tragen.

Für einen CDS-Index oder ein Derivat auf einen CDS-Index mit der Version des CDS-Index auszufüllen.

{DECIMAL-18/17}

37

Rollenmonat

Alle Monate, in denen die Rolle erwartet wird, wie vom Index-Anbieter für ein gegebenes Jahr vorgesehen. Das Feld wird für jeden Monat der Rolle wiederholt.

Für einen CDS-Index oder ein Derivat auf einen CDS-Index auszufüllen.

„01“, „02“, „03“, „04“, „05“, „06“,

„07“, „08“, „09“, „10“, „11“, „12“

38

Nächstes Rollendatum

Im Falle eines CDS-Index oder eines Derivats auf einen CDS-Index mit dem nächsten Rollendatum des Index auszufüllen, wie vom Indexanbieter vorgesehen

{DATEFORMAT}

39

Öffentlicher Emittent

Auszufüllen, wenn die Bezugseinrichtung eines Single Name CDS oder eines Derivats auf einen Single Name CDS ein öffentlicher Emittent gemäß Anhang III Abschnitt 9 Tabelle 9.1 ist.

„TRUE“ — die Referenzeinrichtung ist ein öffentlicher Emittent

„FALSE“ — die Referenzeinrichtung ist nicht ein öffentlicher Emittent

40

Bezugsobligation

Für Derivate auf Single Name Credit Default Swaps mit dem ISIN-Code der Bezugsobligation auszufüllen.

{ISIN}

41

Bezugseinrichtung

Mit der Bezugseinrichtung eines Single Name CDS oder eines Derivats auf einen Single Name CDS auszufüllen.

{COUNTRYCODE_2}

oder

ISO 3166-2 — Ländercode mit 2 Zeichen gefolgt von einem Bindestrich „-“ und bis zu 3 alphanumerischen Zeichen des Länderuntercodes

oder

{LEI}

42

Nennwährung

Währung des Nennwerts.

{CURRENCYCODE_3}

43

Untertyp Emissionszertifika-tderivate

Auszufüllen, wenn die Variable #3 „MiFIR-Code“ ein „DERV“-Derivat ist und die Variable #4 „Anlageklasse des zugrunde liegenden Werts“„EMAL“-Emissionszertifikate sind.

„CERE“ — CER

„ERUE“ — ERU

„EUAE“ — EUA

„EUAA“ — EUAA

„OTHR“ — Sonstiges