ANHANG I
Aufzeichnungen
Liste der Aufzeichnungen, die abhängig von der Art ihrer Tätigkeiten von Wertpapierfirmen aufbewahrt werden müssen
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Art der Verpflichtung |
Art der Aufzeichnung |
Zusammenfassung des Inhalts |
Rechtlicher Bezug |
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Kundeneinschätzung |
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Informationen für Kunden |
Inhalt nach Maßgabe des Artikels 24 Absatz 4 der Richtlinie 2014/65/EU und der Artikel 44 bis 51 dieser Verordnung |
Artikel 24 Absatz 4 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 44 bis 51 dieser Verordnung |
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Kundenverträge |
Aufzeichnungen nach Maßgabe von Artikel 25 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU |
Artikel 25 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 58 dieser Verordnung |
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Beurteilung der Geeignetheit und Angemessenheit |
Inhalt nach Maßgabe des Artikels 25 Absätze 2 und 3 der Richtlinie 2014/65/EU und der Artikel 54, 55 und 60 dieser Verordnung |
Artikel 25 Absätze 2 und 3 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 54, 55 und 56 dieser Verordnung |
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Auftragsabwicklung |
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Bearbeitung von Kundenaufträgen — zusammengelegte Geschäfte |
Aufzeichnungen nach Maßgabe der Artikel 67 bis 70 dieser Verordnung |
Artikel 24 Absatz 1 und Artikel 28 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 67 bis 70 dieser Verordnung |
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Zusammenlegung und Zuweisung von Geschäften für eigene Rechnung |
Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 69 dieser Verordnung |
Artikel 24 Absatz 1 und Artikel 28 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 69 dieser Verordnung |
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Kundenaufträge und -geschäfte |
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Aufzeichnung von Kundenaufträgen oder Handelsentscheidung |
Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 74 dieser Verordnung |
Artikel 16 Absatz 6 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 74 dieser Verordnung |
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Aufzeichnung von Geschäften und Auftragsabwicklung |
Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 75 dieser Verordnung |
Artikel 16 Absatz 6 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 75 dieser Verordnung |
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Berichtspflichten gegenüber den Kunden |
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Verpflichtungen hinsichtlich der den Kunden zur Verfügung gestellten Dienstleistungen |
Inhalte nach Maßgabe der Artikel 59 bis 63 dieser Verordnung |
Artikel 24 Absätze 1 und 6 und Artikel 25 Absätze 1 und 6 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 59 bis 63 dieser Verordnung |
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Schutz des Kundenvermögens |
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Finanzinstrumente des Kunden, die von einer Wertpapierfirma gehalten werden |
Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 16 Absatz 8 der Richtlinie 2014/65/EU und des Artikels 2 der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593 der Kommission |
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Gelder des Kunden, die von einer Wertpapierfirma gehalten werden |
Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 16 Absatz 9 der Richtlinie 2014/65/EU und des Artikels 2 der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593 |
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Verwendung der Finanzinstrumente von Kunden |
Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 5 der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593 |
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Kommunikation mit Kunden |
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Informationen über Kosten und Nebenkosten |
Inhalte nach Maßgabe des Artikels 50 dieser Verordnung |
Artikel 24 Absatz 4 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 50 dieser Verordnung |
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Informationen über die Wertpapierfirma und ihre Dienstleistungen, Finanzinstrumente und Schutz des Kundenvermögens |
Inhalt nach Maßgabe der Artikel 47, 48 und 49 dieser Verordnung |
Artikel 24 Absatz 4 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 47, 48 und 49 dieser Verordnung |
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Informationen für Kunden |
Kommunikationsaufzeichnungen |
Artikel 24 Absatz 3 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 46 dieser Verordnung |
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Marketingmitteilungen (außer in mündlicher Form) |
Jegliche von der Wertpapierfirma ausgehende Marketingmitteilung (außer in mündlicher Form) nach Maßgabe der Artikel 44 und 46 dieser Verordnung |
Artikel 24 Absatz 3 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 44 und 46 dieser Verordnung |
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Anlageberatung für Kleinanleger |
i) Der Umstand, die Zeit und das Datum, an dem die Anlageberatung erbracht wurde und ii) das empfohlene Finanzinstrument iii) die dem Kunden zur Verfügung gestellte Geeignetheitserklärung |
Artikel 25 Absatz 6 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 54 dieser Verordnung |
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Finanzanalysen |
Jedes von der Wertpapierfirma ausgestellte Element von Finanzanalysen auf einem dauerhaften Datenträger |
Artikel 24 Absatz 3 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 36 und 37 dieser Verordnung |
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Organisatorische Anforderungen |
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Die Geschäfts- und interne Organisation der Firma |
Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 21 Absatz 1 Buchstabe f dieser Verordnung |
Artikel 16 Absätze 2 bis10 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 21 Absatz 1 Buchstabe f dieser Verordnung |
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Compliance-Berichte |
Jeder Compliance-Bericht an die Geschäftsleitung |
Artikel 16 Absatz 2 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 22 Absatz 2 Buchstabe c und Artikel 25 Absatz 2 dieser Verordnung |
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Aufzeichnung über Interessenkonflikte |
Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 35 dieser Verordnung |
Artikel 16 Absatz 3 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 35 dieser Verordnung |
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Anreize |
Übermittlung der Informationen an Kunden nach Maßgabe des Artikels 24 Absatz 9 der Richtlinie 2014/65/EU |
Artikel 24 Absatz 9 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 11, 12 und 13 der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593 |
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Berichte zum Risikomanagement |
Jeder Bericht zum Risikomanagement an die Führungsebene |
Artikel 16 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 23 Absatz 1 Buchstabe b und Artikel 25 Absatz 2 dieser Verordnung |
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Innenrevisionsberichte |
Jeder Innenrevisionsbericht an die Führungsebene |
Artikel 16 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 24 und Artikel 25 Absatz 2 dieser Verordnung |
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Aufzeichnungen zur Bearbeitung von Beschwerden |
Jede Beschwerde und die ergriffenen Maßnahmen zur Bearbeitung der Beschwerde |
Artikel 16 Absatz 2 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 26 dieser Verordnung |
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Aufzeichnungen von persönlichen Geschäften |
Aufzeichnungen nach Maßgabe des Artikels 29 Absatz 5 Buchstabe c dieser Verordnung |
Artikel 16 Absatz 2 der Richtlinie 2014/65/EU Artikel 29 Absatz 5 Buchstabe c dieser Verordnung |