Feld

Inhalt

Häufigkeit

Unternehmensname des Zentralverwahrers

Name

im Falle von Änderungen

Geschäftsanschrift des Zentralverwahrers

Anschrift

im Falle von Änderungen

Liste der vom Zentralverwahrer gemäß dem Anhang zur Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erbrachten Dienstleistungen

Liste

im Falle von Änderungen

Struktur und Eigentumsverhältnisse der Unternehmensgruppe, der der Zentralverwahrer angehört

Schema

im Falle wesentlicher Veränderungen

Kapitalhöhe des Zentralverwahrers (sofern relevant, Tier-1-Kapital und Gesamtkapital)

Tabelle

im Falle wesentlicher Veränderungen

Organisation, Leitungsorgan und Geschäftsleitung des Zentralverwahrers (einschließlich Lebensläufe)

Beschreibung

im Falle von Änderungen

Verfahren und Regelungen zur Unternehmensführung und -kontrolle

Beschreibung

im Falle von Änderungen mit maßgeblichen Auswirkungen auf die Unternehmenssteuerung und -kontrolle des Zentralverwahrers

Ausführliche Angaben zur den an der Beaufsichtigung/Überwachung des Zentralverwahrers beteiligten Behörden

Name/Funktion

Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder so schnell wie möglich

Angaben über alle etwaigen, wesentlichen Bedrohungen, die Fähigkeit des Zentralverwahrers zur Erfüllung der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 und der einschlägigen delegierten Verordnungen und Durchführungsverordnungen betreffend

Beschreibung

Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder unverzüglich

Sanktionen und außerordentliche aufsichtsrechtliche Maßnahmen, die sich auf die Tätigkeiten der Zweigniederlassung des Zentralverwahrers auswirken können

Beschreibung

Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder unverzüglich

Berichte über gravierende Leistungsprobleme oder Zwischenfälle sowie die ergriffenen Abhilfemaßnahmen, die sich auf die Tätigkeiten der Zweigniederlassung auswirken können

Beschreibung

beim Auftreten

Probleme im Rahmen des Geschäftsbetriebs des Zentralverwahrers, von denen potenziell maßgebliche Spill-over-Effekte auf die Zweigniederlassung ausgehen

Beschreibung

so bald wie möglich

Umstände, die darauf hindeuten, dass von dem Geschäftsbetrieb des Zentralverwahrers ein potenziell hohes Ansteckungsrisiko für die Zweigniederlassung ausgeht

Beschreibung

so bald wie möglich

Ausweitung der Dienstleistungen oder Entzug der Zulassung

Beschreibung

Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder so schnell wie möglich

Personalstatistik

Tabelle

jährlich

Finanzdaten, etwa Bilanz, Gewinn- und Verlustrechnung

Tabelle

jährlich

Umfang der Transaktionen (Custody-Vermögen, Einnahmen)

Tabelle

jährlich

Grundsätze für das Risikomanagement

Beschreibung

im Falle von Änderungen mit maßgeblichen Auswirkungen auf die Unternehmenssteuerung und -kontrolle oder das Risikomanagement des Zentralverwahrers

Falls für die Zweigniederlassung relevant, Auslagerungsvereinbarungen von Dienstleistungen, die von der Zweigniederlassung erbracht werden

Schema

im Falle von Änderungen mit maßgeblichen Auswirkungen auf die Unternehmenssteuerung und -kontrolle oder das Risikomanagement des Zentralverwahrers

Andere Informationen zum Zwecke der Erfüllung seines Mandats

Auf Anfrage der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaats

Unternehmensname der Zweigniederlassung

Name

im Falle von Änderungen

Geschäftsanschrift der Zweigniederlassung

Anschrift

im Falle von Änderungen

Liste der über die Zweigniederlassung gemäß dem Anhang der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erbrachten Dienstleistungen

Liste

im Falle von Änderungen

Organisation, Geschäftsleitung der Zweigniederlassung

Beschreibung

im Falle von Änderungen

Spezifische Verfahren und Regelungen für die Unternehmensführung und -kontrolle der Zweigniederlassung

Beschreibung

im Falle von Änderungen mit maßgeblichen Auswirkungen auf die Unternehmenssteuerung und -kontrolle oder das Risikomanagement des Zentralverwahrers

Ausführliche Angaben zu den an der Beaufsichtigung/Überwachung der Zweigniederlassung beteiligten Behörden

Name/Funktion

Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder so schnell wie möglich

Angaben über alle etwaigen wesentlichen Bedrohungen, die Fähigkeit der Zweigniederlassung des Zentralverwahrers zur Erfüllung der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 und der einschlägigen delegierten Verordnungen und Durchführungsverordnungen betreffend

Beschreibung

Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder so schnell wie möglich

Gegen die Zweigniederlassung verhängte Sanktionen und außerordentliche aufsichtsrechtliche Maßnahmen

Beschreibung

Vorabmeldung, sofern praktisch durchführbar, oder so schnell wie möglich

Berichte über größere Leistungsprobleme oder Zwischenfälle sowie die ergriffenen Abhilfemaßnahmen

Beschreibung

beim Auftreten

Komplikationen im Rahmen des Geschäftsbetriebs der Zweigniederlassung, von denen potenziell maßgebliche Spill-over-Effekte auf den Zentralverwahrer ausgehen

Beschreibung

so bald wie möglich

Umstände, die darauf hindeuten, dass von dem Geschäftsbetrieb der Zweigniederlassung ein potenziell hohes Ansteckungsrisiko für den Zentralverwahrer ausgeht

Beschreibung

so bald wie möglich

Personalstatistik der Zweigniederlassung

Tabelle

jährlich

Für die Zweigniederlassung relevante Finanzdaten, etwa Bilanz, Gewinn- und Verlustrechnung

Tabelle

jährlich

Andere Informationen zum Zwecke der Erfüllung seines Mandats

Auf Anfrage der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats

Feld

Inhalt

Name der zuständigen Behörde, die um die Prüfung vor Ort ersucht

Name

Erste und zweite Kontaktperson der zuständigen Behörde, die um die Prüfung vor Ort ersucht hat

Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position

Name der Zweigniederlassung des Zentralverwahrers, in der die Prüfung vor Ort durchgeführt wird

Name und Anschrift

Name des Zentralverwahrers, der die Zweigniederlassung gegründet hat

Name

Falls vorhanden, für die Prüfung vor Ort zuständige Kontaktperson des Zentralverwahrers oder der Zweigniederlassung

Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position

Name der anderen zuständigen Behörde

Name

Erste und zweite Kontaktperson der anderen zuständigen Behörde

Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position

Geplantes Datum der Prüfung vor Ort

JJJJ/MM/TT — JJJJ/MM/TT

Gründe der Prüfung vor Ort

Text

Belegunterlagen, die im Zusammenhang mit der Prüfung vor Ort planmäßig verwendet werden

Liste der Dokumente

Feld

Inhalt

Unternehmensname des Zentralverwahrers

Name

Geschäftsanschrift des Zentralverwahrers

Anschrift

Liste der vom Zentralverwahrer gemäß dem Anhang zur Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erbrachten Dienstleistungen

Liste

Unternehmensnamen der Teilnehmer des Zentralverwahrers als Rechtsträger

Liste

Herkunftsmitgliedstaat der Zentralverwahrer-Teilnehmer (2-stelliger ISO-Ländercode)

Liste

LEI der Emittenten, deren Wertpapieremissionen auf den zentral oder nicht zentral geführten Depotkonten des Zentralverwahrer gebucht wurden

Liste

Herkunftsland der Emittenten (2-stelliger ISO-Ländercode)

Liste

ISIN-Code der dem Recht des Aufnahmemitgliedstaats unterliegenden begebenen Wertpapiere, die ursprünglich bei dem Zentralverwahrer des Herkunftsmitgliedstaats gebucht wurden

Liste

Kurswert oder, falls nicht verfügbar, Nennwert der durch die Emittenten des Herkunftsmitgliedstaats ausgegebenen Wertpapiere, für die der Zentralverwahrer des Herkunftsmitgliedstaats die Kerndienstleistungen gemäß Abschnitt A Nummer 1 oder 2 des Anhangs zur Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erbringt

Betrag

Kurswert oder, falls nicht verfügbar, Nennwert der Wertpapiere, die auf Depotkonten gebucht sind, welche nicht zentral durch den Zentralverwahrer des Herkunftsmitgliedstaats für Teilnehmer und andere Halter von Depotkonten des Herkunftsmitgliedstaats geführt werden

Betrag

Wert der Abwicklungsanweisungen gegen Zahlung zuzüglich des Kurswerts der FOP-Abwicklungsanweisungen oder, falls nicht verfügbar, des Nennwerts der vom Zentralverwahrer des Herkunftsmitgliedstaats abgewickelten FOP-Abwicklungsanweisungen im Verhältnis zu Wertpapiergeschäften, die von Emittenten des Aufnahmemitgliedstaats ausgegeben wurden

Betrag

Wert der Abwicklungsanweisen gegen Zahlung zuzüglich des Kurswerts der FOP-Abwicklungsanweisungen oder, falls nicht verfügbar, des Nennwerts der FOP-Abwicklungsanweisungen, die der Zentralverwahrer des Herkunftsmitgliedstaats für Teilnehmer sowie für andere Depotkontohalter des Aufnahmemitgliedstaats abgewickelt hat

Betrag

Andere Informationen zum Zwecke der Erfüllung seines Mandats

Feld

Inhalt

Name der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaats

Name

Erste und zweite Kontaktperson der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaats

Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position

Name des im Aufnahmemitgliedstaat Dienstleistungen erbringenden Zentralverwahrers, der als gegen seine Verpflichtungen verstoßend angesehen wird

Name und Anschrift

Kontaktperson des im Aufnahmemitgliedstaat Dienstleistungen erbringenden Zentralverwahrers, der als gegen seine Verpflichtungen verstoßend angesehen wird

Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position

Name der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats

Name

Erste und zweite Kontaktperson der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats

Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position

Gegebenenfalls erste und zweite Kontaktperson der ESMA

Name, Telefonnummer, E-Mail-Adresse, Position

Beschreibung der Gründe zu der Annahme, dass ein Zentralverwahrer mit Sitz im Herkunftsmitgliedstaat, der auf dem Hoheitsgebiet des Aufnahmemitgliedstaats nach Artikel 23 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 Dienstleistungen erbringt, gegen die aus der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 erwachsenden Verpflichtungen verstößt

Text