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Nr.
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Nebendienstleistungen gemäß Verordnung (EU) Nr. 909/2014
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Art der Aufzeichnungen
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A. Nichtbankartige Nebendienstleistungen des Zentralverwahrers, die kein Kredit- oder Liquiditätsrisiko bergen
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1
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Betrieb eines Wertpapierdarlehensmechanismus, als Mittler unter den Teilnehmern an einem Wertpapierliefer- und -abrechnungssystem fungierend
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a)
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Ermittlung von Lieferanten und Empfängern.
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b)
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Einzelheiten zu sämtlichen Wertpapierverleih- und -leihgeschäften, einschließlich Umfang und Wert der Wertpapiere und ISIN.
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c)
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Zweck sämtlicher Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte.
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d)
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Arten von Sicherheiten.
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e)
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Bewertung von Sicherheiten.
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2
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Dienstleistungen zur Verwaltung von Sicherheiten, als Mittler für die Teilnehmer an einem Wertpapierliefer- und -abrechnungssystem fungierend
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a)
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Ermittlung von Lieferanten und Empfängern.
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b)
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Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang und Wert der Wertpapiere und ISIN.
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c)
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Arten von Sicherheiten.
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d)
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Zweck der Verwendung von Sicherheiten.
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e)
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Bewertung von Sicherheiten.
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3
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Auftragsabgleich („settlement matching“), elektronische Anweisungsübermittlung (Anweisungsrouting), Geschäftsbestätigung, Geschäftsüberprüfung
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a)
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Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt.
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b)
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Arten von Transaktionen.
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c)
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Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang und Wert der Wertpapiere und ISIN.
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4
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Dienstleistungen im Zusammenhang mit Gesellschafterverzeichnissen
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a)
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Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt.
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b)
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Arten der Dienstleistungen.
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c)
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Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang und Wert der Wertpapiere und ISIN.
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5
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Unterstützung bei der Durchführung von Kapitalmaßnahmen und anderen gesellschaftsrechtlichen Maßnahmen, einschließlich Dienstleistungen in Bezug auf Steuern, Hauptversammlungen und Informationsdienstleistungen
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a)
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Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt.
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b)
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Arten der Dienstleistungen.
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c)
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Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der Wertpapiere/des Geldes, durch die Transaktion Begünstigte und ISIN.
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6
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Dienstleistungen im Zusammenhang mit Neuemissionen, einschließlich Zuteilung und Verwaltung von ISIN-Codes und ähnlichen Codes
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a)
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Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt.
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b)
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Arten der Dienstleistungen.
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c)
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Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich ISIN.
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7
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Elektronische Anweisungsübermittlung und -abwicklung, Gebühreneinzug und -bearbeitung sowie diesbezügliche Meldungen
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a)
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Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt.
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b)
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Arten der Dienstleistungen.
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c)
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Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der Wertpapiere/des Geldes, durch die Transaktion Begünstigte, ISIN und Zweck der Transaktion.
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8
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Einrichtung von Zentralverwahrer-Verbindungen, Angebot, Führung oder Betrieb von Depotkonten im Zusammenhang mit der Abwicklungsdienstleistung, Verwaltung von Sicherheiten, andere Nebendienstleistungen
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a)
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Einzelheiten zu den Zentralverwahrer-Verbindungen, einschließlich Ermittlung von Zentralverwahrern.
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b)
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Arten von Dienstleistungen.
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9
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Erbringung allgemeiner Mittler-Dienstleistungen zur Verwaltung von Sicherheiten
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a)
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Ermittlung von Lieferanten und Empfängern.
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b)
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Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang und Wert der Wertpapiere sowie ISIN.
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c)
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Arten von Sicherheiten.
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d)
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Zweck der Verwendung von Sicherheiten.
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e)
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Bewertung von Sicherheiten.
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Erstellen aufsichtsrechtlich vorgeschriebener Berichte und Meldungen
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a)
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Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer die Berichte und Meldungen erstellt.
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b)
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Arten der Dienstleistungen.
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c)
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Einzelheiten zu den übermittelten Daten, einschließlich Rechtsgrundlage und Zweck.
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Übermittlung von Informationen, Daten und Statistiken an Marktforschungsstellen, Statistikbehörden oder andere staatliche und zwischenstaatliche Stellen
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a)
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Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt.
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b)
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Arten der Dienstleistungen.
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c)
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Einzelheiten zu den übermittelten Daten, einschließlich Rechtsgrundlage und Zweck.
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12
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Erbringung von IT-Dienstleistungen
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a)
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Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer die Dienstleistungen erbringt.
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b)
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Arten der Dienstleistungen.
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c)
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c) Einzelheiten zu IT-Dienstleistungen.
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B. Bankartige Nebendienstleistungen des Zentralverwahrers in unmittelbarem Zusammenhang mit Kern- oder Nebendienstleistungen laut den Abschnitten A und B des Anhangs zur Verordnung (EU) Nr. 909/2014
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Bereitstellung von Geldkonten für Teilnehmer an einem Wertpapierliefer- und -abrechnungssystem und Inhaber von Depotkonten sowie Entgegennahme von Einlagen im Sinne des Anhangs I Nummer 1 der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates (1) von diesen
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a)
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Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt.
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b)
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Einzelheiten zu Geldkonten.
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14
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Bereitstellung von Geldkrediten für eine Rückzahlung spätestens am folgenden Geschäftstag, Geldkredite zur Vorfinanzierung von Kapitalmaßnahmen sowie Wertpapierleihe im Sinne des Anhangs I Nummer 2 der Richtlinie 2013/36/EU an Inhaber von Depotkonten
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a)
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Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt.
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b)
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Arten der Dienstleistungen.
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c)
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Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der Wertpapiere/des Geldes, ISIN.
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d)
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Arten von Sicherheiten.
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e)
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Bewertung von Sicherheiten.
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f)
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Zweck der Transaktionen.
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g)
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Angaben zu allen Vorfällen im Zusammenhang mit solchen Dienstleistungen und Abhilfemaßnahmen einschließlich Weiterbehandlung.
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Zahlungsdienste im Sinne des Anhangs I Nummer 4 der Richtlinie 2013/36/EU in Bezug auf Geld- und Devisengeschäfte
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a)
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Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt.
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b)
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Arten der Dienstleistungen.
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c)
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Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Bargeldvolumen und Zweck der Transaktion.
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Bürgschaften und Kreditzusagen im Sinne des Anhangs I Nummer 6 der Richtlinie 2013/36/EU in Bezug auf Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte
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a)
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Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt.
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b)
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Arten der Dienstleistungen.
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c)
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Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der Wertpapiere/des Geldes sowie Zweck der Transaktion.
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Liquiditäts- und Finanzplanung in Bezug auf Devisen und Wertpapiere im Sinne des Anhangs I Nummer 7 Buchstaben b und e der Richtlinie 2013/36/EU im Zusammenhang mit dem Management der Wertpapierhandelsbestände von Teilnehmern
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a)
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Ermittlung der Stellen, für die der Zentralverwahrer solche Dienstleistungen erbringt.
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b)
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Arten der Dienstleistungen.
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c)
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Einzelheiten zu sämtlichen Transaktionen, einschließlich Umfang bzw. Volumen und Wert der Wertpapiere/des Geldes sowie Zweck der Transaktion.
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