ANHANG I
Formular für die jährliche Übermittlung einer Zusammenfassung von Informationen zu sämtlichen verhängten Sanktionen und Maßnahmen
Zusammenfassung von Informationen zu sämtlichen Sanktionen und Maßnahmen, die durch folgende Behörde verhängt wurden
[Bezeichnung der zuständigen Behörde] im Jahr [Jahr]
ABSENDER:
Mitgliedstaat:
Zuständige Behörde:
Anschrift:
(Kontaktdaten des benannten Ansprechpartners)
Name:
Tel.:
E-Mail:
EMPFÄNGER:
ESMA
(Kontaktdaten des benannten Ansprechpartners)
Name:
Tel.:
E-Mail:
Sehr geehrte/r [Anrede einfügen],
hiermit lasse ich Ihnen nach Maßgabe des Artikels 99e Absatz 1 der Richtlinie 2009/65/EG eine Zusammenfassung von Informationen zu sämtlichen Sanktionen und Maßnahmen zukommen, die von [Name der zuständigen Behörde] verhängt wurden.
Sanktionen:
Artikel der Richtlinie 2009/65/EG, der durch die nationalen Vorschriften, gegen die verstoßen wurde, umgesetzt wurde
Anzahl der im Meldezeitraum verhängten Sanktionen
Betrag der im Meldezeitraum verhängten Sanktionen
[Artikel, Absatz, Unterabsatz]
[Anzahl der Sanktionen]
[Betrag der Sanktionen (*)]
Sanktionen insgesamt
[Anzahl der Sanktionen insgesamt (†)]
[Betrag der Sanktionen insgesamt (*) (†)]
(*) Bitte in Euro oder in Landeswährung angeben. Betreffen die angegebenen Sanktionen nicht nur Verstöße im Zusammenhang mit dem angegebenen Artikel der Richtlinie 2009/65/EG, sondern auch andere Bestimmungen, so ist hinter jedem Wert „AGGREGIERTER BETRAG“ zu vermerken.
(†) Da verhängte Sanktionen mehr als eine Rechtsvorschrift betreffen können, ist es möglich, dass die Summe der einzelnen Zeilen (Anzahl/Betrag der Sanktionen) nicht der Gesamtanzahl/dem Gesamtbetrag der verhängten Sanktionen entspricht.
Maßnahmen:
Artikel der Richtlinie 2009/65/EG, der durch die nationalen Vorschriften, gegen die verstoßen wurde, umgesetzt wurde
Anzahl der im Meldezeitraum verhängten Maßnahmen
[Artikel, Absatz, Unterabsatz]
[Anzahl der Maßnahmen]
Maßnahmen insgesamt
[Anzahl der Maßnahmen insgesamt (†)]
(†) Da verhängte Maßnahmen mehr als eine Rechtsvorschrift betreffen können, ist es möglich, dass die Summe der einzelnen Maßnahmen nicht der Gesamtanzahl der verhängten Maßnahmen entspricht.
Mit freundlichen Grüßen
[Unterschrift]