Aktualisiert 05/02/2025
In Kraft

Ursprungsrechtsakt
Änderungen (2)
Delegierte Verordnung 231/2013
Konkretisiert: Anhang 1
FAQ1 - Auslagerung gemäß § 36 KAGB
Status: Final
Aktualisiert: 15/11/2017
Anhang 1
FAQ2 - Auslagerung gemäß § 36 KAGB
Status: Final
Aktualisiert: 15/11/2017
Anhang 1
FAQ15 - Auslagerung gemäß § 36 KAGB
Status: Final
Aktualisiert: 15/11/2017
Anhang 1
Merkblatt Anlageverwaltung
Aktualisiert: 26/07/2013
Veröffentlicht: 13/10/2011
Anhang 1
Musterbausteine für Kostenklauseln Offener Immobilien-Publikums-Sondervermögen
Aktualisiert: 15/05/2024
Veröffentlicht: 22/06/2018
Anhang 1
QA2 - AIFMD
Status: Final
Aktualisiert: 16/11/2016
Anhang 1
QA3 - AIFMD
Status: Final
Aktualisiert: 16/11/2016
Anhang 1
QA1072 - AIFMD scope
Status: In Bearbeitung
Veröffentlicht: 12/06/2023
Anhang 1
QA711 - Cross-border distribution of funds
Status: Final
Beantwortet: 18/06/2024
Anhang 1
QA1060 - Management companies of Irish AIF
Status: Final
Beantwortet: 27/11/2023
Anhang 1 (2)
FAQ - AIFM Directive
Status: Final
Beantwortet: 18/05/2017
Anhang 1
Suche im Rechtsakt
AIFMD ToolRichtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMD)
ANHANG I

ANHANG I - Richtlinie 2011/61/EU (AIFMD)

Achtung! Dieser Artikel wurde geändert, nachdem die aktuelle konsolidierte Fassung herausgegeben wurde. Die Änderungen gelten seit dem 15/04/2024. Bitte konsultieren Sie die Richtlinie 2024/927, um die Änderungen einzusehen.

ANHANG I

1.

Anlageverwaltungsfunktionen, die ein AIFM bei der Verwaltung eines AIF mindestens übernehmen muss:

a)

Portfolioverwaltung,

b)

Risikomanagement.

2.

Andere Aufgaben, die ein AIFM im Rahmen der kollektiven Verwaltung eines AIF zusätzlich ausüben kann:

a)

administrative Tätigkeiten:

i)

rechtliche Dienstleistungen sowie Dienstleistungen der Fondsbuchhaltung und Rechnungslegung,

ii)

Kundenanfragen,

iii)

Bewertung und Preisfestsetzung, einschließlich Steuererklärungen,

iv)

Überwachung der Einhaltung der Rechtsvorschriften,

v)

Führung eines Anlegerregisters,

vi)

Gewinnausschüttung,

vii)

Ausgabe und Rücknahme von Anteilen,

viii)

Kontraktabrechnungen, einschließlich Versand der Zertifikate,

ix)

Führung von Aufzeichnungen;

b)

Vertrieb;

c)

Tätigkeiten im Zusammenhang mit den Vermögenswerten des AIF, worunter Dienstleistungen, die zur Erfüllung der treuhänderischen Pflichten des AIFM erforderlich sind, das Facility Management, die Immobilienverwaltung, die Beratung von Unternehmen über die Kapitalstruktur, die industrielle Strategie und damit verbundene Fragen, Beratungs- und Dienstleistungen im Zusammenhang mit Fusionen und dem Erwerb von Unternehmen und weitere Dienstleistungen in Verbindung mit der Verwaltung der AIF und der Unternehmen und anderer Vermögenswerte, in die die AIF investiert haben, fallen.