Kategorien für Ablehnungen

Grund

Schema

Berechtigung

Logik

Geschäft

Abschnitt

Feld

Toleranz bei der Abgleichung

Startdatum der Abgleichung

1

Parteien des Derivats

Meldezeitstempel

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

2

Parteien des Derivats

ID der meldenden Stelle

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

3

Parteien des Derivats

Für die Meldung zuständige Stelle

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

4

Parteien des Derivats

Gegenpartei 1 (meldende Gegenpartei)

Wie in Feld 9 dieser Tabelle

Startdatum der Meldepflicht

5

Parteien des Derivats

Art der Gegenpartei 1

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

6

Parteien des Derivats

Unternehmenssektor der Gegenpartei 1

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

7

Parteien des Derivats

Clearingschwelle der Gegenpartei 1

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

8

Parteien des Derivats

Art der Kennung der Gegenpartei 2

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

9

Parteien des Derivats

Gegenpartei 2

Wie in Feld 4 dieser Tabelle

Startdatum der Meldepflicht

10

Parteien des Derivats

Land der Gegenpartei 2

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

11

Parteien des Derivats

Art der Gegenpartei 2

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

12

Parteien des Derivats

Unternehmenssektor der Gegenpartei 2

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

13

Parteien des Derivats

Clearingschwelle der Gegenpartei 2

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

14

Parteien des Derivats

Meldepflicht der Gegenpartei 2

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

15

Parteien des Derivats

Makler-ID

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

16

Parteien des Derivats

Clearingmitglied

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

17

Parteien des Derivats

Richtung

Gegenläufig

Startdatum der Meldepflicht

18

Parteien des Derivats

Richtung von Leg 1

Gegenläufig

Startdatum der Meldepflicht

19

Parteien des Derivats

Richtung von Leg 2

Gegenläufig

Startdatum der Meldepflicht

20

Parteien des Derivats

Direkte Verbindung zur Geschäftstätigkeit oder zum Liquiditäts- und Finanzmanagement

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

1

Abschnitt 2a – Kennungen und Links

UTI

Nein

Startdatum der Meldepflicht

2

Abschnitt 2a – Kennungen und Links

Laufende Meldenummer

Nein

Startdatum der Meldepflicht

3

Abschnitt 2a – Kennungen und Links

Vorherige UTI (für „one-to-one“- und „one-to-many“-Beziehungen zwischen Transaktionen)

Nein

Zwei Jahre nach dem Startdatum der Meldepflicht

4

Abschnitt 2a – Kennungen und Links

UTI der späteren Position

Nein

Zwei Jahre nach dem Startdatum der Meldepflicht

5

Abschnitt 2a – Kennungen und Links

ID des Dienstes zur Verringerung von Nachhandelsrisiken (PTRR)

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

6

Abschnitt 2a – Kennungen und Links

Kennung des Pakets

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

7

Abschnitt 2b – Angaben zu den Kontrakten

Internationale Wertpapier-Identifikationsnummer (ISIN)

Nein

Startdatum der Meldepflicht

8

Abschnitt 2b – Angaben zu den Kontrakten

Eindeutige Produktkennung (UPI)

Nein

Startdatum der Meldepflicht

9

Abschnitt 2b – Angaben zu den Kontrakten

Produktklassifizierung

Nein

Startdatum der Meldepflicht

10

Abschnitt 2b – Angaben zu den Kontrakten

Art des Kontrakts

Nein

Startdatum der Meldepflicht

11

Abschnitt 2b – Angaben zu den Kontrakten

Kategorie von Vermögenswerten

Nein

Startdatum der Meldepflicht

12

Abschnitt 2b – Angaben zu den Kontrakten

Derivat auf Basis von Kryptoanlagen

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

13

Abschnitt 2b – Angaben zu den Kontrakten

Art der Identifizierung der Basiswerte

Nein

Startdatum der Meldepflicht

14

Abschnitt 2b – Angaben zu den Kontrakten

Identifizierung der Basiswerte

Nein

Startdatum der Meldepflicht

15

Abschnitt 2b – Angaben zu den Kontrakten

Indikator des Basisindexes

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

16

Abschnitt 2b – Angaben zu den Kontrakten

Name des Basisindexes

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

17

Abschnitt 2b – Angaben zu den Kontrakten

Code des kundenspezifischen Korbs

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

18

Abschnitt 2b – Angaben zu den Kontrakten

Kennung der Bestandteile des Korbs

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

19

Abschnitt 2b – Angaben zu den Kontrakten

Abwicklungswährung 1

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

20

Abschnitt 2b – Angaben zu den Kontrakten

Abwicklungswährung 2

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

21

Abschnitt 2c – Bewertung

Bewertungsbetrag

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

22

Abschnitt 2c – Bewertung

Währung der Bewertung

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

23

Abschnitt 2c – Bewertung

Bewertungszeitstempel

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

24

Abschnitt 2c – Bewertung

Bewertungsmethode

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

25

Abschnitt 2c – Bewertung

Delta

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

26

Abschnitt 2d – Sicherheiten

Indikator des besicherten Portfolios

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

27

Abschnitt 2d – Sicherheiten

Kennziffer des besicherten Portfolios

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

28

Abschnitt 2e – Risikominderung/Meldung

Bestätigungszeitstempel

Ja

Startdatum der Meldepflicht

29

Abschnitt 2e – Risikominderung/Meldung

Bestätigt

Nein

Startdatum der Meldepflicht

30

Abschnitt 2f – Clearing

Clearingpflicht

Ja

Startdatum der Meldepflicht

31

Abschnitt 2f – Clearing

Gecleart

Nein

Startdatum der Meldepflicht

32

Abschnitt 2f – Clearing

Clearing-Zeitstempel

Ja

Startdatum der Meldepflicht

33

Abschnitt 2f – Clearing

Zentrale Gegenpartei

Nein

Startdatum der Meldepflicht

34

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Art der Rahmenvereinbarung

Ja

Startdatum der Meldepflicht

35

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Andere Art von Rahmenvertrag

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

36

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Fassung des Rahmenvertrags

Nein

Startdatum der Meldepflicht

37

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Gruppenintern

Nein

Startdatum der Meldepflicht

38

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

PTRR

Nein

Startdatum der Meldepflicht

39

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Art des PTRR-Verfahrens

Nein

Startdatum der Meldepflicht

40

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

PTRR-Dienstleister

Nein

Startdatum der Meldepflicht

41

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Ausführungsplatz

Nein

Startdatum der Meldepflicht

42

Abschnitt 2c – Transaktionsdetails

Ausführungszeitstempel

Ja

Startdatum der Meldepflicht

43

Abschnitt 2c – Transaktionsdetails

Geltungsbeginn

Nein

Startdatum der Meldepflicht

44

Abschnitt 2c – Transaktionsdetails

Ablaufdatum

Nein

Startdatum der Meldepflicht

45

Abschnitt 2c – Transaktionsdetails

Datum der vorzeitigen Beendigung

Nein

Startdatum der Meldepflicht

46

Abschnitt 2c – Transaktionsdetails

Endgültiges vertragliches Abwicklungsdatum

Nein

Startdatum der Meldepflicht

47

Abschnitt 2c – Transaktionsdetails

Art der Lieferung

Nein

Startdatum der Meldepflicht

48

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Preis

Ja

Startdatum der Meldepflicht

49

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Währung des Preises

Nein

Startdatum der Meldepflicht

50

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Nicht aktualisierter Geltungsbeginn des Preises

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

51

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Nicht aktualisierter Endtermin des Preises

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

52

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Geltender Preis zwischen dem nicht aktualisierten Geltungsbeginn und dem Endtermin

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

53

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Preis des Transaktionspakets

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

54

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Währung des Preises des Transaktionspakets

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

55

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Nennbetrag von Leg 1

Ja

Startdatum der Meldepflicht

56

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Nennwährung 1

Nein

Startdatum der Meldepflicht

57

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Geltungsbeginn des Nennbetrags von Leg 1

Nein

Startdatum der Meldepflicht

58

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Endtermin des Nennbetrags von Leg 1

Nein

Startdatum der Meldepflicht

59

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Nennbetrag, der ab dem zugehörigen Geltungsbeginn von Leg 1 gilt

Ja

Startdatum der Meldepflicht

60

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Gesamte Nennmenge von Leg 1

Ja

Startdatum der Meldepflicht

61

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Geltungsbeginn der Nennmenge von Leg 1

Nein

Startdatum der Meldepflicht

62

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Endtermin der Nennmenge von Leg 1

Nein

Startdatum der Meldepflicht

63

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Nennmenge, die ab dem zugehörigen Geltungsbeginn von Leg 1 gilt

Ja

Startdatum der Meldepflicht

64

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Nennbetrag von Leg 2

Ja

Startdatum der Meldepflicht

65

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Nennwährung 2

Nein

Startdatum der Meldepflicht

66

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Geltungsbeginn des Nennbetrags von Leg 2

Nein

Startdatum der Meldepflicht

67

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Endtermin des Nennbetrags von Leg 2

Nein

Startdatum der Meldepflicht

68

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Nennbetrag, der ab dem zugehörigen Geltungsbeginn von Leg 2 gilt

Ja

Startdatum der Meldepflicht

69

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Gesamte Nennmenge von Leg 2

Ja

Startdatum der Meldepflicht

70

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Geltungsbeginn der Nennmenge von Leg 2

Nein

Startdatum der Meldepflicht

71

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Endtermin der Nennmenge von Leg 2

Nein

Startdatum der Meldepflicht

72

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Nennmenge, die ab dem zugehörigen Geltungsbeginn von Leg 2 gilt

Ja

Startdatum der Meldepflicht

73

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Sonstige Art der Zahlung

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

74

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Sonstiger Zahlungsbetrag

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

75

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Sonstige Zahlungswährung

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

76

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Sonstiges Datum der Zahlung

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

77

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Sonstiger Zahler

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

78

Abschnitt 2g – Transaktionsdetails

Sonstiger Zahlungsempfänger

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

79

Abschnitt 2h – Zinssätze

Festsatz Leg 1 oder Kupon

Ja

Startdatum der Meldepflicht

80

Abschnitt 2h – Zinssätze

Zinsberechnungsmethode Festsatz oder Kupon Leg 1

Nein

Startdatum der Meldepflicht

81

Abschnitt 2h – Zinssätze

Zahlungsfrequenz Festsatz oder Kupon Leg 1

Nein

Startdatum der Meldepflicht

82

Abschnitt 2h – Zinssätze

Multiplikator für die Zahlungsfrequenz Festsatz oder Kupon Leg 1

Nein

Startdatum der Meldepflicht

83

Abschnitt 2h – Zinssätze

Kennung des variablen Zinssatzes von Leg 1

Nein

Startdatum der Meldepflicht

84

Abschnitt 2h – Zinssätze

Angabe des variablen Zinssatzes von Leg 1

Nein

Startdatum der Meldepflicht

85

Abschnitt 2h – Zinssätze

Name des variablen Zinssatzes von Leg 1

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

86

Abschnitt 2h – Zinssätze

Zinsberechnungsmethode für den variablen Zinssatz von Leg 1

Nein

Startdatum der Meldepflicht

87

Abschnitt 2h – Zinssätze

Zahlungsfrequenz des variablen Zinssatzes von Leg 1

Nein

Startdatum der Meldepflicht

88

Abschnitt 2h – Zinssätze

Multiplikator der Zahlungsfrequenz des variablen Zinssatzes von Leg 1

Nein

Startdatum der Meldepflicht

89

Abschnitt 2h – Zinssätze

Referenzzeitraum des variablen Zinssatzes von Leg 1 – Zeitraum

Nein

Startdatum der Meldepflicht

90

Abschnitt 2h – Zinssätze

Referenzzeitraum des variablen Zinssatzes von Leg 1 – Multiplikator

Nein

Startdatum der Meldepflicht

91

Abschnitt 2h – Zinssätze

Frequenz der Neufestsetzung des variablen Satzes Leg 1

Nein

Startdatum der Meldepflicht

92

Abschnitt 2h – Zinssätze

Multiplikator der Frequenz der Neufestsetzung des variablen Satzes Leg 1

Nein

Startdatum der Meldepflicht

93

Abschnitt 2h – Zinssätze

Spread von Leg 1

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

94

Abschnitt 2h – Zinssätze

Währung des Spreads von Leg 1

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

95

Abschnitt 2h – Zinssätze

Festsatz von Leg 2

Ja

Startdatum der Meldepflicht

96

Abschnitt 2h – Zinssätze

Zinsberechnungsmethode Festsatz von Leg 2

Nein

Startdatum der Meldepflicht

97

Abschnitt 2h – Zinssätze

Zahlungsfrequenz Festzinsseite Leg 2

Nein

Startdatum der Meldepflicht

98

Abschnitt 2h – Zinssätze

Multiplikator der Zahlungsfrequenz Festzinsseite Leg 2

Nein

Startdatum der Meldepflicht

99

Abschnitt 2h – Zinssätze

Kennung des variablen Zinssatzes von Leg 2

Nein

Startdatum der Meldepflicht

100

Abschnitt 2h – Zinssätze

Angabe des variablen Zinssatzes von Leg 2

Nein

Startdatum der Meldepflicht

101

Abschnitt 2h – Zinssätze

Name des variablen Zinssatzes von Leg 2

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

102

Abschnitt 2h – Zinssätze

Zinsberechnungsmethode für den variablen Zinssatz von Leg 2

Nein

Startdatum der Meldepflicht

103

Abschnitt 2h – Zinssätze

Zahlungsfrequenz des variablen Zinssatzes von Leg 2

Nein

Startdatum der Meldepflicht

104

Abschnitt 2h – Zinssätze

Multiplikator der Zahlungsfrequenz des variablen Zinssatzes von Leg 2

Nein

Startdatum der Meldepflicht

105

Abschnitt 2h – Zinssätze

Referenzzeitraum des variablen Zinssatzes von Leg 2 – Zeitraum

Nein

Startdatum der Meldepflicht

106

Abschnitt 2h – Zinssätze

Referenzzeitraum des variablen Zinssatzes von Leg 2 – Multiplikator

Nein

Startdatum der Meldepflicht

107

Abschnitt 2h – Zinssätze

Frequenz der Neufestsetzung des variablen Satzes Leg 2

Nein

Startdatum der Meldepflicht

108

Abschnitt 2h – Zinssätze

Multiplikator der Frequenz der Neufestsetzung des variablen Satzes Leg 2

Nein

Startdatum der Meldepflicht

109

Abschnitt 2h – Zinssätze

Spread von Leg 2

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

110

Abschnitt 2h – Zinssätze

Währung des Spreads von Leg 2

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

111

Abschnitt 2h – Zinssätze

Spread des Transaktionspakets

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

112

Abschnitt 2h – Zinssätze

Währung des Spreads des Transaktionspakets

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

113

Abschnitt 2i – Devisen

Wechselkurs 1

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

114

Abschnitt 2i – Devisen

Devisenterminkurs

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

115

Abschnitt 2i – Devisen

Umrechnungsbasis

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

116

Abschnitt 2j – Rohstoffe und Emissionszertifikate (Allgemeines)

Basisprodukt

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

117

Abschnitt 2j – Rohstoffe und Emissionszertifikate (Allgemeines)

Unterprodukt

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

118

Abschnitt 2j – Rohstoffe und Emissionszertifikate (Allgemeines)

Weiteres Unterprodukt

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

119

Abschnitt 2k – Rohstoffe und Emissionszertifikate (Energie)

Lieferpunkt oder -zone

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

120

Abschnitt 2k – Rohstoffe und Emissionszertifikate (Energie)

Kopplungspunkt

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

121

Abschnitt 2k – Rohstoffe und Emissionszertifikate (Energie)

Art der Last

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

122

Abschnitt 2k – Rohstoffe und Emissionszertifikate (Energie)

Startzeitpunkt des Lieferintervalls

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

123

Abschnitt 2k – Rohstoffe und Emissionszertifikate (Energie)

Endzeitpunkt des Lieferintervalls

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

124

Abschnitt 2k – Rohstoffe und Emissionszertifikate (Energie)

Startdatum der Lieferung

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

125

Abschnitt 2k – Rohstoffe und Emissionszertifikate (Energie)

Endtermin der Lieferung

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

126

Abschnitt 2k – Rohstoffe und Emissionszertifikate (Energie)

Laufzeit

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

127

Abschnitt 2k – Rohstoffe und Emissionszertifikate (Energie)

Wochentage

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

128

Abschnitt 2k – Rohstoffe und Emissionszertifikate (Energie)

Lieferkapazität

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

129

Abschnitt 2k – Rohstoffe und Emissionszertifikate (Energie)

Mengeneinheit

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

130

Abschnitt 2k – Rohstoffe und Emissionszertifikate (Energie)

Preis-/Zeitintervallmenge

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

131

Abschnitt 2k – Rohstoffe und Emissionszertifikate (Energie)

Währung der Preis-/Zeitintervallmenge

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

132

Abschnitt 2l – Optionen

Art der Option

Nein

Startdatum der Meldepflicht

133

Abschnitt 2l – Optionen

Optionstyp

Nein

Startdatum der Meldepflicht

134

Abschnitt 2l – Optionen

Ausübungspreis

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

135

Abschnitt 2l – Optionen

Geltungsbeginn des Ausübungspreises

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

136

Abschnitt 2l – Optionen

Endtermin des Ausübungspreises

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

137

Abschnitt 2l – Optionen

Ausübungspreis, der ab dem zugehörigen Geltungsbeginn gilt

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

138

Abschnitt 2l – Optionen

Währung/Währungspaar des Ausübungspreises

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

139

Abschnitt 2l – Optionen

Betrag der Optionsprämie

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

140

Abschnitt 2l – Optionen

Währung der Optionsprämie

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

141

Abschnitt 2l – Optionen

Zahlungstermin der Optionsprämie

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

142

Abschnitt 2i – Optionen

Fälligkeitsdatum des Basiswerts

Nein

Startdatum der Meldepflicht

143

Abschnitt 2m – Kreditderivate

Rang

Nein

Startdatum der Meldepflicht

144

Abschnitt 2m – Kreditderivate

Referenzeinrichtung

Nein

Startdatum der Meldepflicht

145

Abschnitt 2m – Kreditderivate

Serien

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

146

Abschnitt 2m – Kreditderivate

Version

Nein

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

147

Abschnitt 2m – Kreditderivate

Indexfaktor

Ja

Startdatum der Meldepflicht

148

Abschnitt 2m – Kreditderivate

Tranche

Nein

Startdatum der Meldepflicht

149

Abschnitt 2m – Kreditderivate

Attachment-Point des Kreditderivat-Swap-Index (CDS-Index)

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

150

Abschnitt 2m – Kreditderivate

Detachment-Point des CDS-Index

Ja

Zwei Jahre ab dem Startdatum der Meldepflicht

151

Abschnitt 2n – Änderung des Derivats

Art des Vorgangs

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

152

Abschnitt 2n – Änderung des Derivats

Ereignisart

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

153

Abschnitt 2n – Änderung des Derivats

Datum des Ereignisses

ENTFÄLLT

ENTFÄLLT

154

Abschnitt 2n – Änderung des Derivats

Ebene

Nein

Startdatum der Meldepflicht

Kategorien, in denen ein Abgleich vorgenommen wird

Zulässige Werte

Meldepflicht für beide Gegenparteien

Ja/Nein

Art der Meldung

Einseitig/zweiseitig

Koppelung

Aufgerechnet/nicht aufgerechnet

Abgleich

Abgeglichen/nicht abgeglichen

Abgleich der Bewertung

Abgeglichen/nicht abgeglichen

Wiederhergestellt

Ja/Nein

Weitere Änderungen

Ja/Nein