Aktualisiert 18/09/2024
In Kraft

Ursprungsrechtsakt
Änderungen
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SSR ToolDurchführungsverordnung 827/2012
ANHANG II

ANHANG II

ANHANG II

Format, in dem der ESMA vierteljährlich Informationen zu übermitteln sind (Artikel 3)

Angabe

Format

1.

Identität des Emittenten

 

Bei Aktien: Vollständiger Name des Unternehmens, dessen Aktien zum Handel an einem Handelsplatz zugelassen sind

 

Bei öffentlichen Schuldtiteln: Vollständiger Name des Emittenten

 

Bei ungedeckten Credit Default Swaps auf öffentliche Schuldtitel: Vollständiger Name des Emittenten des zugrundeliegenden öffentlichen Schuldtitels

2.

ISIN

Nur bei Aktien: ISIN der wichtigsten Gattung von Stammaktien des Emittenten. Sind keine Stammaktien zum Handel zugelassen, ISIN der Gattung von Vorzugsaktien (oder der wichtigsten Gattung von zum Handel zugelassenen Vorzugsaktien, falls davon mehrere Gattungen zum Handel zugelassen sind)

3.

Ländercode

Zweistelliger Buchstabencode des Landes des öffentlichen Emittenten gemäß ISO 3166-1

4.

Datum der Position

Datum, für das die Position übermittelt wird, gemäß ISO 8601:2004 (JJJJ-MM-TT)

5.

Tägliche aggregierte Netto-Leerverkaufsposition bei Aktien des wichtigsten nationalen Indexes

Auf 2 Dezimalstellen gerundeter Prozentsatz

6.

Zum Quartalsende aggregierte Nettoleerverkaufsposition bei anderen Aktien

Auf 2 Dezimalstellen gerundeter Prozentsatz

7.

Tägliche aggregierte Nettoleerverkaufspositionen bei öffentlichen Schuldtiteln

Nominaler Gegenwert in Euro

8.

Tägliche aggregierte ungedeckte Positionen bei Credit Default Swaps eines öffentlichen Emittenten

Nominaler Gegenwert in Euro